III. Порядок рассмотрения эмиссионных документов Управлением

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 
17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 
34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 

3.1. Рассмотрение эмиссионных документов Управлением включает:

а) проверку принадлежности организации – заявителя к эмитентам, регистрирующим органом для которых является ФСФР России;

б) проверку содержащихся в эмиссионных документах сведений на соответствие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих эмиссию ценных бумаг;

в) проверку соблюдения организацией – заявителем требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих раскрытие информации на рынке ценных бумаг.

3.2. Работник Управления, ответственный за рассмотрение эмиссионных документов (далее – исполнитель), назначается начальником Управления (исполняющим обязанности начальника Управления) или по его поручению начальником отдела Управления не позднее 2 рабочих дней с даты поступления эмиссионных документов в Управление.

Назначение исполнителя осуществляется в соответствии со следующими правилами:

исполнители по однородным эмиссионным документам назначаются в порядке очередности;

рассмотрение документов, представленных для государственной регистрации отчета об итогах определенного выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, не может осуществляться тем же исполнителем, который рассматривал документы, представленные ранее для государственной регистрации того же выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

3.3. Проверка принадлежности организации – заявителя к эмитентам, регистрирующим органом для которых является ФСФР России, осуществляется исполнителем не позднее 2 рабочих дней с даты поступления к исполнителю эмиссионных документов.

В случае, если по результатам проверки исполнитель устанавливает, что эмиссионные документы в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат рассмотрению в ином регистрирующем органе или региональном отделении ФСФР России, он незамедлительно докладывает об этом начальнику отдела Управления.

В случае, если по результатам проверки Управление устанавливает, что эмиссионные документы в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат рассмотрению в ином регистрирующем органе или региональном отделении ФСФР России, в срок не позднее 5 рабочих дней с даты поступления эмиссионных документов в Управление, исполнителем готовится сопроводительное письмо (приложение № 1 к настоящему Административному регламенту), которое вместе с эмиссионными документами передается в Управление делами для возврата организации - заявителю.

3.4. В случае, если организация – заявитель, представившая эмиссионные документы, не входит в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России, но в соответствии с приказом ФСФР России от 20.04.2005 № 05-15/пз-н «О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами» представленные ею эмиссионные документы должны рассматриваться ФСФР России, Управление в срок не позднее 5 рабочих дней с даты поступления эмиссионных документов в Управление готовит:

а) письмо в адрес регионального отделения ФСФР России о необходимости направления в ФСФР России дела эмитента (приложение № 2 к настоящему Административному регламенту);

б) комплект документов в соответствии с пунктом 3.5 настоящего Административного регламента о включении организации – заявителя в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России (приложения №№ 3, 4 к настоящему Административному регламенту).

3.5. По итогам рассмотрения эмиссионных документов Управлением готовятся следующие документы (далее – комплект документов):

а) в случае проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в эмиссионных документах, - уведомление о проведении проверки в адрес организации – заявителя (приложения №№ 5-7 к настоящему Административному регламенту), а при необходимости – также письма с запросами соответствующей информации в адрес государственных органов или иных организаций, причем уведомление о проведении проверки в адрес организации-заявителя после регистрации Управлением делами подлежит отправке в адрес организации-заявителя в установленном порядке, а также средствами факсимильной связи;

б) в иных случаях - заключение, проект приказа ФСФР России и пресс-релиз.

Комплект документов визируется исполнителем, начальником отдела Управления и начальником Управления (исполняющим обязанности начальника Управления).

Исполнитель представляет комплект документов для визирования начальнику отдела Управления не позднее, чем за 5 дней до окончания срока рассмотрения эмиссионных документов, установленного для Управления, а в случае рассмотрения эмиссионных документов, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, - не позднее, чем за 3 дня до окончания срока рассмотрения таких документов, установленного для Управления.

Начальник отдела Управления визирует указанные документы не позднее, чем за 3 дня до окончания срока рассмотрения эмиссионных документов, установленного для Управления, а в случае рассмотрения эмиссионных документов, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, - не позднее, чем за 2 дня до окончания срока рассмотрения таких документов, установленного для Управления, и представляет их для визирования заместителю начальника Управления.

Заместитель начальника Управления визирует указанные документы не позднее, чем за 2 дня до окончания срока рассмотрения эмиссионных документов, установленного для Управления, а в случае рассмотрения эмиссионных документов, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, - не позднее, чем за 1 день до окончания срока рассмотрения таких документов, установленного для Управления, и представляет их для визирования  начальнику Управления (исполняющему обязанности начальника Управления).

Начальник Управления (исполняющий обязанности начальника Управления) визирует комплект документов не позднее дня окончания срока рассмотрения эмиссионных документов, установленного для Управления.

3.6. По итогам рассмотрения эмиссионных документов Управление готовит следующие комплекты документов:

3.6.1. В случае, если эмиссионные документы соответствуют требованиям, регулирующим эмиссию ценных бумаг, и организацией – заявителем соблюдаются требования, регулирующие раскрытие информации на рынке ценных бумаг:

а) при представлении документов для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг – о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 8, 9 к настоящему Административному регламенту);

б) при представлении документов для регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг – о регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 10, 11 к настоящему Административному регламенту);

в) при представлении документов для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг – о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 12, 13 к настоящему Административному регламенту);

г) при представлении документов для регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг – о регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 14, 15 к настоящему Административному регламенту).

3.6.2. В случае, если эмиссионные документы позволяют сделать вывод об их несоответствии (наличии признаков несоответствия) требованиям, регулирующим эмиссию ценных бумаг, и/или организацией – заявителем не соблюдаены требования, регулирующие раскрытие информации на рынке ценных бумаг:

а) при представлении документов для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг:

- о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в эмиссионных документах (приложение № 5 к настоящему Административному регламенту); или

- о приостановлении эмиссии ценных бумаг (приложения №№ 16, 17 к настоящему Административному регламенту); или

- об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 18, 19 к настоящему Административному регламенту);

б) при представлении документов для регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг:

- о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в эмиссионных документах (приложение № 6 к настоящему Административному регламенту); или

- о приостановлении эмиссии ценных бумаг (приложения № 16, 17 к настоящему Административному регламенту); или

- об отказе в регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 20, 21 к настоящему Административному регламенту);

в) при представлении документов для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг:

- о приостановлении эмиссии ценных бумаг (приложения №№ 16, 17 к настоящему Административному регламенту); или

- об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации (приложения №№ 22, 23 к настоящему Административному регламенту);

г) при представлении документов для регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг:

- о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в эмиссионных документах (приложение № 7 к настоящему Административному регламенту); или

- об отказе в регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 24, 25 к настоящему Административному регламенту).

3.7. Комплект документов о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в эмиссионных документах, или о приостановлении эмиссии ценных бумаг готовится Управлением в случае, если нарушения, выявленные в ходе рассмотрения эмиссионных документов, являются устранимыми – т.е. для их устранения не требуется проведения общего собрания участников (акционеров) организации – заявителя.

3.8. В случае проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в эмиссионных документах, или приостановления эмиссии ценных бумаг и представления организацией – заявителем дополнительных и/или исправленных и/или дополненных эмиссионных документов, Управление рассматривает такие эмиссионные документы на предмет устранения выявленных нарушений законодательства Российской Федерации.

3.8.1. Если выявленные нарушения организацией – заявителем устранены, Управление готовит следующие комплекты документов:

а) при представлении дополнительных и/или исправленных и/или дополненных эмиссионных документов после принятия решения о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в ранее представленных эмиссионных документах:

- о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 8, 9 к настоящему Административному регламенту);

- о регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 10, 11 к настоящему Административному регламенту);

- о регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 14, 15 к настоящему Административному регламенту);

б) при представлении дополнительных и/или исправленных и/или дополненных эмиссионных документов после принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг:

- о возобновлении эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 26, 27 к настоящему Административному регламенту);

- о возобновлении эмиссии ценных бумаг и регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 28, 29 к настоящему Административному регламенту);

- о возобновлении эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 30, 31 к настоящему Административному регламенту).

3.8.2. Если выявленные нарушения организацией – заявителем не устранены, Управление готовит следующие комплекты документов:

а) при представлении дополнительных и/или исправленных и/или дополненных эмиссионных документов после принятия решения о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в ранее представленных эмиссионных документах:

- о приостановлении эмиссии ценных бумаг (приложения №№ 16, 17 к настоящему Административному регламенту) или об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 18, 19 к настоящему Административному регламенту);

- о приостановлении эмиссии ценных бумаг (приложения №№ 16, 17 к настоящему Административному регламенту) или об отказе в регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 20, 21 к настоящему Административному регламенту);

- об отказе в регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 24, 25 к настоящему Административному регламенту);

б) при представлении дополнительных и/или исправленных и/или дополненных эмиссионных документов после принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг:

- об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 18, 19 к настоящему Административному регламенту);

- об отказе в регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг (приложения №№ 20, 21 к настоящему Административному регламенту);

- об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации (приложения №№ 22, 23 к настоящему Административному регламенту).

3.9. В случае представления организацией – заявителем дополнительных и/или исправленных и/или дополненных эмиссионных документов после принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг, Управление готовит соответствующий комплект документов, предусмотренный подпунктом «б» пункта 3.8.1 и подпунктом «б» пункта 3.8.2 настоящего Административного регламента, в течение 15 дней с даты поступления указанных документов в ФСФР России.

3.10. В случае непредставления организацией – заявителем дополнительных и/или исправленных и/или дополненных эмиссионных документов в течение 30 дней с даты направления ей уведомления о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в эмиссионных документах, или уведомления о приостановлении эмиссии ценных бумаг, Управление готовит комплект документов, предусмотренный пунктом 3.8.2 настоящего Административного регламента, в течение 5 дней с даты истечения указанного 30-дневного срока.

В случае непредставления организацией – заявителем дополнительных и/или исправленных и/или дополненных документов для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в течение 60 дней с даты направления ей уведомления о приостановлении эмиссии ценных бумаг, Управление готовит комплект документов об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации в течение 5 дней с даты истечения указанного 60-дневного срока.

3.11. Исполнитель, назначаемый начальником Управления (исполняющим обязанности начальника Управления), осуществляет подготовку перечня вопросов для рассмотрения руководителем ФСФР России (далее - Перечень). Перечень подписывается заместителем руководителя ФСФР России и начальником Управления (исполняющим обязанности начальника Управления).

3.12. В течение срока, установленного для заместителя руководителя ФСФР России, но не позднее 15 часов дня, предшествующего дню представления комплекта документов в отдел обеспечения деятельности коллегии и экспертного совета Управления делами, проект приказа ФСФР России, подготовленный Управлением по итогам рассмотрения эмиссионных документов, представляется для визирования в Юридическое управление. Для целей визирования в Юридическое управление представляются также заключение, подготовленное Управлением по итогам рассмотрения эмиссионных документов, документы, подлежащие регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, проспект эмиссионных ценных бумаг, изменения и/или дополнения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг), а при необходимости – иные эмиссионные документы, требующие проведения юридической экспертизы в зависимости от характера предлагаемого решения ФСФР России.

В срок не позднее 10 часов дня, предшествующего дню рассмотрения вопроса руководителем ФСФР России, проект приказа ФСФР России, подготовленный Управлением по итогам рассмотрения эмиссионных документов, визируется начальником Юридического управления или по его поручению – заместителем начальника Юридического управления. В случае несогласия Юридического управления с предлагаемым решением ФСФР России в указанный срок Юридическим управлением в Управление представляется справка, содержащая правовую позицию Юридического управления по рассматриваемому вопросу. Указанная справка представляется Управлением вместе с комплектом документов в отдел обеспечения деятельности коллегии и экспертного совета Управления делами.