Глава 8 УГОЛОВНОЕ ПРАВО И УГОЛОВНЫЙ ПРОЦЕСС<span lang=RU> (CRIMINAL LAW AND CRIMINAL PROCEDURE) : Правовая система - Шумилов В.М. : Книги по праву, правоведение

Глава 8 УГОЛОВНОЕ ПРАВО И УГОЛОВНЫЙ ПРОЦЕСС (CRIMINAL LAW AND CRIMINAL PROCEDURE)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 
17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 
РЕКЛАМА
<

Основные понятия. Соблюдение права обеспечивается различными способами. В гражданско-правовой сфере право обеспечивается, в частности, такими санкциями, как компенсация причиненного вреда или компенсация за нарушение договорного обязательства.

Однако для нормального функционирования общества этих санкций недостаточно. Некоторые виды неприемлемого, нежелательного в обществе поведения требуют более жестких санкций. Такие санкции сложились в сфере уголовного права.

Уголовное право (Criminal Law) - это право, определяющее преступность и наказуемость деяния. Уголовное право содержит нормы, запрещающие поведение, которое считается законодателем преступлением.

Понятие преступления (crime) отличается от понятия деликта (tort). Во-первых, преступления - это действия, направленные против общества в целом и потому преследуемые государством, государственными должностными лицами (а не пострадавшими).

Во-вторых, преступление всегда влечет за собой наказание, кару (тогда как правонарушение в гражданско-правовой сфере влечет за собой, как правило, компенсацию ущерба).

В-третьих, источником уголовного права является преимущественно закон, хотя в прошлом общее право (common law) составляло заметную часть уголовного права.

Классификация преступлений. Все преступления классифицируются в США на два вида:

тяжкие (они называются "felonies" - "фелонии"). Этот вид преступлений наказывается смертной казнью или лишением свободы (imprisonment) на срок более 1 года с содержанием в пенитенциарном учреждении (penitentiary) федерального уровня или уровня штата;

менее тяжкие (они называются "misdemeanors" - "мисдиминоры"). Этот вид преступлений наказывается штрафом (fine) и/или ограничением свободы (confinement) на срок до одного года с содержанием в местной тюрьме (local jail).

Американский институт права (American Law Institute) разработал и выпустил в 1962 году проект модельного уголовного кодекса (Official Draft of the Model Penal Code). Это не унифицированный кодекс, а текст, предназначенный в помощь при подготовке соответствующих законов в отдельных штатах.

Модельный УК состоит из 4-х частей: общие положения, составы отдельных видов преступлений, меры наказания и исправления, организация исправительного процесса.

Модельный УК предусматривает 4 степени тяжких преступлений (фелоний):

преступления, караемые вплоть до высшей меры наказания - смертной казни (capital offences);

преступления 1-ой степени, караемые вплоть до пожизненного заключения;

преступления 2-ой степени, караемые максимально лишением свободы на срок до 10 лет;

преступления 3-ей степени, караемые максимально лишением свободы на срок до 5 лет.

В некоторых штатах законами классифицируются и менее тяжкие преступления - мисдиминоры. Например, в штате Иллинойс мисдиминоры подразделяются на три категории:

класс А: ограничение свободы на срок до 1 года;

класс В: ограничение свободы на срок до 6 месяцев;

класс С: ограничение свободы на срок до 30 дней.

В большинстве штатов отдельно в составе мисдиминоров выделяют категорию "незначительных преступлений" (petty offences), которые могут предусматривать наказание в виде штрафа, нескольких дней тюрьмы, либо и то и другое вместе.

119

Дела о тяжких преступлениях рассматриваются, как правило, в судах общей юрисдикции; о менее тяжких преступлениях - в магистратских (мировых) судах, судах графств.

Признаки преступлений. Согласно правовой теории, для обвинения в уголовном преступлении должны присутствовать два элемента:

совершение противоправного деяния;

специфическое состояние ума, определенный характер намерений (по латыни - mens rea).

Большинство преступлений считаются совершенными, если человек совершает запрещенное, виновное действие (act of commission). В уголовном праве США такое действие называется по латыни actus reus.

Мысли, не воплощенные в преступное действие, не являются преступлением, поскольку сами по себе не наносят вреда обществу.

В ряде случаев преступление считается совершенным, если человек противоправно бездействует (act of omission), например не выполняет свою обязанность представить налоговую декларацию.

Характер намерений (mens rea) требуется установить, чтобы определить степень вины. Считается, что человек виновен, если он:

ставил цель (хотел) совершить преступление (purpose);

знал или должен был знать, что совершаемое действие является преступлением (knowledge);

проявил неосторожность/небрежность (negligence), неоправданно пренебрег риском, который можно было бы предусмотреть, и совершил преступление;

проявил безрассудство (recklessness), сознательно пренебрег существенным и неоправданным риском и совершил преступление.

Так, человек будет признан виновным в краже со взломом (burglary), если следователь докажет, что обвиняемый:

а) хотел проникнуть в помещение;

б) хотел совершить кражу внутри помещения.

Если некто Ортега обвиняется в сознательном ввозе в США марихуаны в своей машине, следователь должен доказать, что Ортега:

а) знал о наркотиках:

либо он сам поместил марихуану в машину (или видел, как это делали другие);

либо предполагал, что в машине могут быть наркотики, но не стал их искать;

б) знал, что совершает преступление.

В случае наезда при желтом свете светофора на пешехода с причинением ему смерти следователь доказывает, что водитель отступил от "стандарта разумного поведения человека" (reasonable standard of behavior): разумный водитель должен был бы остановиться на желтом свете светофора, а не пытаться быстрее проскочить перекресток. В результате совершено преступление: причинение смерти по неосторожности/небрежности (negligence).

В 1944 году в Массачусетсе рассматривалось дело, ставшее прецедентом, (Commonwealth v. Welansky): во время пожара в ночном клубе погибло много посетителей и работников клуба из-за того, что двери запасных выходов были закрыты. Владелец клуба был признан виновным в гибели людей (хотя во время пожара его не было в клубе), так как пренебрег существенным и неоправданным риском.

Преступления в предпринимательской сфере (в сфере экономики). К наиболее серьезным преступлениям в сфере экономики, предпринимательства, бизнеса относятся:

подделка или подмена документов (forgery), когда, например, подделывается подпись на чеке. В результате forgery изменяются субъективные права или ответственность лица;

разбой (robbery), то есть насильственное незаконное хищение чужой собственности;

проникновение со взломом в чужое помещение (burglary);

лишение собственника его собственности неправомерным или обманным путем (larceny). К этому виду преступления относится, например, карманная кража (picking pockets);

приобретение товаров обманным путем (obtaining goods by false pretenses), например с оплатой товаров чеком зная, что фактических средств на банковском счете меньше, чем написано на чеке;

приобретение краденых товаров (если лицо знает или должно знать, что товары - краденые);

растрата или хищение средств (embezzlement), присвоение чужой собственности путем злоупотребления доверием. Embezzlement имеет место, когда, например, наемный работник оставляет деньги предприятия себе, бухгалтер прячет бухгалтерские книги, чтобы скрыть использование средств предприятия в своих интересах. Отличие embezzlement от larceny и robbery состоит в том, что при embezzlement не происходит физического изъятия собственности и не применяется сила;

поджог (arson); по общему праву, поджогом называется сознательное и злонамеренное предание огню чужого дома. Однако законы штатов дополнили и расширили данный состав преступления: сюда относится не только "дом", но и любое помещение, любая собственность и жизнь человека; речь может идти не только об огне, но и о взрыве. В каждом штате есть отдельный закон о поджоге с целью получения страхового возмещения. Если кто-то подожжет собственный застрахованный дом или закажет такой поджог, налицо будет состав двух преступлений - поджога и обмана страхователя (defrauding insurers), а обман страхователя - это попытка незаконного присвоения чужих средств, чужой собственности (larceny).

В отдельный состав преступления выделен "обман с использованием услуг почты" (mail fraud). В 1988 году был даже принят специальный закон - Wire and Mail Fraud Act. По этому Закону, отправка письменного почтового с целью ввести в заблуждение (например, рекламного листка о средстве от рака, хотя отправитель заведомо знает о неэффективности данного лекарства) является преступлением. В качестве наказания за преступление предусмотрены: штраф в размере до 1 тысячи долларов, тюремного заключения до 5 лет, либо и то, и другое вместе.

Если преступление совершается против финансовой организации, размер штрафа может достигать до 1 млн долларов, а срок тюремного заключения - до 20 лет.

Такое преступление, как "взятка" (bribery), имеет три разновидности:

взятка должностному лицу;

коммерческая взятка;

взятка иностранному должностному лицу.

Взяткой может являться все, что взяткополучатель считает ценным. Преступлением считается попытка воздействовать на должностное лицо с тем, чтобы оно действовало в частных интересах. Преступление уже налицо, когда взятка предложена. Взяткополучатель не обязательно при этом должен давать согласие на ожидаемые от него действия и не обязателен факт принятия взятки.

"Коммерческую взятку", как правило, предлагают, когда необходима конфиденциальная информация или нужно сбыть не отвечающий требованиям товар (inferior product). Зачастую взятка сопровождает промышленный шпионаж.

В качестве преступления рассматривается и предложение взятки иностранному должностному лицу, например, для того, чтобы получить выгодный контракт. Следует отметить, что в 1977 году в США был принят Закон о борьбе с коррупцией за рубежом (Foreign Corrupt Practices Act), имевший целью противодействовать коррупционной практике американских предпринимателей, стремящихся получить выгодные зарубежные контракты.

К преступлениям относятся и такие действия, как "обманное банкротство", или "лжебанкротство" (bankruptcy fraud), "отмывание денег", полученных противоправным путем (money laundering), использование информации для внутреннего/служебного пользования в целях купли-продажи акций (insider trading) и др.

В целях борьбы, например, с "отмыванием денег" банкам и другим финансовым учреждениям предписано законом сообщать о всех финансовых операциях своих клиентов, превышающих 10 тысяч долларов.

Интересно, что по праву США возможна уголовная ответственность не только физических, но и юридических лиц. За ряд преступлений (corporate crimes), совершенных от имени юридического лица, ответственность могут нести как отдельные лица, в том числе служащие предприятия, его руководители, так и само предприятие.

Общее право исходит из того, что предприятие, юридическое лицо не может нести уголовную ответственность, так как не обладает необходимым для этого качеством - собственной волей, состоянием ума. В этом смысле право США отошло от общего права.

Согласно модельному уголовному кодексу, юридическое лицо может нести ответственность в следующих, например, случаях:

преступное деяние совершено представителем или наемным работником предприятия в рамках своих трудовых обязанностей;

проявляется преступное бездействие в том, что касается исполнения специфической обязанности, возложенной на предприятие законом;

если преступление было разрешено, заказано, совершено одним из руководителей предприятия, или руководитель знал о преступлении.

Руководитель предприятия может отвечать в уголовном порядке и лично не только, если он сам совершает преступление, руководит им, участвует в нем вместе с другими работниками предприятия или знает о нем, но и даже если он не знает о преступлении, однако мог или должен был его предотвратить, так как является "ответственным лицом" - ответственным за действия своих подчиненных.

Такой подход к уголовной ответственности руководителя основан на доктрине "Responsible Corporate Officer Doctrine", а сама доктрина закреплена прецедентом 1975 года (United States v. Park).

По данному делу президент национальной системы супермаркетов был признан персонально виновным за нарушение санитарных правил в супермаркетах только потому, что являлся "ответственным лицом" корпорации и мог (должен был) предотвратить правонарушение.

В разных штатах отдельные признаки указанных выше преступлений могут отличаться.

Например, "burglary", согласно общему праву (common law), - это "проникновение со взломом в чужой дом ночью". Однако по законам ряда штатов не имеет значение, в какое время суток совершено "проникновение со взломом". Зачастую не обязателен факт "взлома". По некоторым законам речь идет о проникновении не в дом, а в любое помещение.

По-разному законодательство штатов может подходить, в частности, к понятию "собственности".

В ряде штатов, в соответствии с общим правом, отличают "серьезную кражу" (grand larceny) и "незначительную кражу" (petit larceny). Первый вид относится к тяжким преступлениям - фелониям; второй - к менее тяжким - мисдиминорам. Во многих штатах это разделение законами упразднено.

Обстоятельства, освобождающие от уголовной ответственности. Закон предусматривает ряд обстоятельств, при которых лицо может быть освобождено от уголовной ответственности. К таким обстоятельствам относятся, в частности:

несовершеннолетие (infancy); по общему праву, дети до 7 лет признаются полностью недееспособными. Презюмируется: дети от 7 до 14 лет недееспособны, если из поведения ребенка не следует, что он осознавал неправомерный характер своих действий. Как правило, несовершеннолетний старше 14 лет признается во многих штатах дееспособным, особенно если он совершил особо тяжкое преступление (фелонию);

состояние опьянения (от алкоголя или от наркотика); различают добровольное, умышленное и невольное опьянение (voluntary, involuntary intoxication). Под "невольным" опьянением подразумеваются случаи, когда лицо не знало, что употребляет алкоголь или наркотик либо было принуждено к их употреблению. "Невольное" опьянение рассматривается как обстоятельство, освобождающее от ответственности. Добровольное, умышленное опьянение суды практически, за некоторыми исключениями, не считают таким обстоятельством;

умственная несостоятельность (insanity), если лицо страдает умственной отсталостью, душевной болезнью и не осознает последствий своего поведения. В большинстве штатов лицо, признанное невиновным в уголовном преступлении на основании умственной несостоятельности, автоматически помещается в специальное медицинское учреждение;

заблуждение (mistake); несмотря на известное изречение: "Незнание закона не освобождает от ответственности", также как и ошибочное восприятие закона не освобождает от ответственности, в ряде штатов, тем не менее, лицо может быть освобождено от уголовной ответственности, если:

    а) нарушенный закон не был опубликован или другим образом доведен до сведения населения;

    б) лицо исходило из официальной информации о законе, которая оказалась неточной, ошибочной;

принуждение (duress) к совершению преступления; только в случае убийства принуждение (к убийству) не рассматривается в качестве обстоятельства, освобождающего от уголовной ответственности;

оправданное применение силы (самооборона), когда лицо стремится защитить себя, кого-то другого, свою или чужую собственность и/ или предотвратить преступление. Применение силы должно быть соразмерно степени угрозы;

помощь в выявлении и поимке преступников, предотвращении преступления путем его провоцирования (entrapment);

истечение сроков давности (statute of limitations); большинство законов о сроках давности в штатах не применяется к таким преступлениям, как убийство;

наличие иммунитета от уголовного преследования (immunity); обвиняемому может быть обещано освобождение от уголовного преследования (или переквалификация обвинительного заключения) в обмен на информацию о характере преступления, сообщниках и т.п.

Конституционные и процессуальные гарантии в уголовном процессе. Краеугольным камнем уголовного процесса в США является подход, при котором считается, что намного хуже, если невиновный будет наказан, чем если виновный будет находиться без наказания.

Таким образом, вся мощь уголовного процесса направлена на то, чтобы защитить права личности и не нанести ущерба презумпции невиновности. Любое доказательство вины должно быть вне всякого разумного сомнения (beyond a reasonable doubt).

Конституционными гарантиями в уголовном процессе являются:

защита от необоснованных обысков и арестов (четвертая поправка к Конституции);

правило о том, что никто не может быть лишен жизни, свободы или собственности без законного суда (пятая поправка к Конституции);

правило о том, что никто не может быть осужден дважды за одно и то же правонарушение (пятая поправка к Конституции);

право требовать суда с участием присяжных; право на очную ставку со свидетелями обвинения, на принудительный вызов свидетелей защиты; право на помощь адвоката на любой стадии процесса (шестая поправка к Конституции);

запрет на чрезмерные залоги и штрафы, жестокие и необычные наказания (восьмая поправка к Конституции).

В соответствии с "правилом об исключении доказательств" (the exclusionary rule), все доказательства, полученные с нарушением конституционных прав обвиняемого, исключаются из процесса.

Такого рода доказательства в юридической среде называют "плодом ядовитого дерева": если признание получено в результате незаконного ареста, то арест - это "ядовитое дерево", а признание - его плод.

В соответствии с так называемым "правилом Миранды" (the Miranda Rule), доказательство вины обвиняемого является неприемлемым, если обвиняемый еще до допроса не был предупрежден о своих конституционных правах, и в частности, о праве хранить молчание и праве на адвоката.

Однако сразу же после прецедентного решения в 1966 году по "делу Миранды" началось размывание этого правила. Так, например, в 1968 году Конгрессом США был принят Закон о борьбе с преступностью в автобусных сообщениях и безопасности на улицах (Omnibus Crime Control and Safe Streets Act). Закон предусматривал, что добровольное признание вины может служить доказательством, даже если обвиняемого не проинформировали о его конституционных правах.

В 1984 году Верховный суд США прецедентным решением (New-York v. Quarles) признал, что из "правила Миранды" возможны исключения "в целях общественной безопасности" (например, показания обвиняемого, касающиеся места нахождения оружия).

В 1990 году Верховный суд США признал, что показания, данные обвиняемым в ходе обычного выяснения анкетных данных и во время досудебных процедур, также исключаются из "правила Миранды".

Сегодня при рассмотрении уголовных дел в судах штатов признание, как правило, принимается в качестве доказательства вины, даже если обвиняемый не был предупрежден о своих законных правах.

Стадии уголовного процесса. Уголовный процесс существенно отличается от гражданского процесса. Все эти отличия проистекают из стремления обеспечить права обвиняемого в его противостоянии с государством.

Для получения ордера на арест следствию необходимо иметь соответствующее основание (probable cause) - существенную уверенность, что данное лицо совершило или собирается совершить преступление.

Стадия "досудебного преследования" (pretrial prosecution) начинается с того момента, когда полиция информирует прокурора (по-английски, public prosecutor, или government's attorney - "государственный обвинитель", "государственный атторней") о преступлении, представляет доклады (рапорты, отчеты) об аресте, результатах допросов и т.п.

Прокурор принимает решение, продолжать ли следствие или прекратить дело и освободить подозреваемого из-под стражи.

Если прокурор решает продолжить следствие, готовится обвинительное заключение (complaint), которое подлежит представлению в магистратский суд (magistrate's court) - суд ограниченной юрисдикции, возглавляемый должностным лицом с судейскими функциями (магистратом, magistrate).

С момента предъявления обвинения и представления обвинительного заключения в суд подозреваемый становится обвиняемым.

Судья магистратского суда предъявляет арестованному обвинение, разъясняет ему конституционные права, устанавливает залог (залог может быть выражен в денежной сумме или в какой-либо собственности; часто обвиняемого отпускают "под честное слово" - с обещанием явиться в суд по первому требованию). Эта часть процесса "initial appearance".

В наиболее серьезных делах (связанных с тяжкими преступлениями - фелониями) предусматривается стадия "предварительного рассмотрения дела" (preliminary hearing), на которой судья определяет, насколько представляемые доказательства приемлемы и достаточны.

Обвиняемый, если он признает вину, может отказаться от своего права на "предварительное рассмотрение дела".

Формальная процедура ознакомления с обвинительным заключением осуществляется в двух формах: если обвинительное заключение выносится большим жюри, оно называется "indictment"; если прокурором - называется "information".

На основании обвинительного заключения прокурор ходатайствует перед судом о рассмотрении дела в суде (arraignment). Обвиняемый предстает перед судом и должен ответить, признает ли он себя виновным или нет.

В некоторых случаях обвиняемый может занять позицию, которая называется "пою contendere" (обвиняемый не принимает и не отрицает обвинения).

Если обвиняемый признает себя виновным, никакого собственно судебного разбирательства не требуется, и судья выносит приговор на основании материалов дела.

Ход самого судебного заседания по уголовному делу во многих отношениях схож с судебным заседанием по гражданскому делу. Особое внимание уделяется доказательствам. Существует множество сложных правил, определяющих, какие доказательства могут быть представлены, а какие - отвергнуты.

Защитник (defense attorney) проводит опрос свидетелей обвинения с целью продемонстрировать, если удастся, ненадежность, недостоверность их показаний. Обвинение с той же целью задает вопросы свидетелям защиты.

Во время судебного заседания подсудимому не надо ничего доказывать. Вся обязанность доказать вину целиком лежит на прокуроре.

При рассмотрении дел о тяжких преступлениях (фелониях) обвиняемый имеет право на суд с участием присяжных. В некоторых штатах такое право предоставляется и в случаях мисдиминоров - менее тяжких преступлений. Подсудимый может отказаться от этого права, и тогда дело будет решаться судьей.

Большое жюри (в уголовных делах) состоит, как правило, из 12 человек; в некоторых штатах состав жюри по ряду дел сокращен до 6 человек. В большинстве судов требуется полное единодушие присяжных относительно признания подсудимого виновным или его оправдания.

Если присяжные не смогли прийти к единогласию ("hung jury"), судья может назначить новое судебное заседание.

Когда подсудимый признал себя виновным или признан виновным в ходе судебного заседания, судья выносит приговор, в котором определяется мера наказания.

К видам уголовного наказания, в частности, относятся:

смертная казнь;

лишение свободы с содержанием в пенитенциарном учреждении федерального уровня или уровня штата (за тяжкие преступления);

лишение свободы с содержанием в тюрьме (jail) - за менее тяжкие преступления;

условное освобождение или условное оставление на свободе под надзором;

домашний арест;

штраф;

конфискация.

При определении меры наказания судья руководствуется мнением присяжных, рекомендациями прокурора, законами штатов и т.п.

Однако в течение долгого времени в США существовала проблема, состоявшая в том, что за одно и то же преступление разные судьи в различных штатах применяли меры наказания не единообразно.

Для решения этой проблемы Конгресс США в 1984 году создал специальную Комиссию по приговорам (US Sentencing Commission). В задачу Комиссии входила стандартизация приговоров, выносимых по делам федерального уровня.

В результате Комиссия унифицировала меры наказания в так называемых "Руководствах" (Guidelines), составленных с учетом отдельных видов преступлений (в сфере антитрестовского законодательства, корпоративного права, занятости, отмывания денег, полученных преступным путем, и т.д. - всего по 32 составам преступлений).

Указанные "руководства" также служат теперь судьям ориентиром при определении меры наказания.

Осужденный имеет право на апелляцию. По приговорам о смертной казни апелляция осуществляется автоматически.

Если на стадии апелляции обвинение опровергнуто, дело закрывается, а подсудимый освобождается.


<