§ 2. ПАТЕНТНЫЙ ПОИСК : Правовая охрана объектов научно-технического творчества - В.И. Жуков : Книги по праву, правоведение

§ 2. ПАТЕНТНЫЙ ПОИСК

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 
17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 
РЕКЛАМА
<

Патентный поиск- это процедура отыскания в фонде патентной документации охранных документов (заявок, авторских свидетельств, патентов) с целью установления уровня правовой охраны технических решений, границ прав патентовладельцев и условий реализации этих прав.

Патентный поиск является составной частью патентных исследований, под которыми понимаются: определение уровня и тенденций развития объектов техники путем проведения сопоставительного анализа создаваемого объекта с лучшими отечественными и зарубежными образцами; установление патентоспособности технических решений и патентной чистоты выпускаемой продукции.

Под определением уровня объекта техники понимается анализ количественных и качественных характеристик, воплощенных в объекте техни-

75

 

ческих решений, в сравнении с соответствующей совокупностью характеристик отечественной и зарубежной продукции, принимаемой за базу сравнения (эталон).

Под патентоспособностью понимаются свойства технических решений, заключающиеся в том, что технические решения могут быть признаны изобретениями и защищены охранными документами на основании патентного законодательства стран мира.

Под патентной чистотой понимаются юридические свойства объектов техники, заключающиеся в том, что эти объекты могут быть свободно использованы в любой стране без нарушения действующих в ней охранных документов, принадлежащих заинтересованным лицам.

Патентные исследования охватывают научно-исследовательскую, опытно-конструкторскую и технологическую работы, выполнение которых предусмотрено народнохозяйственными планами, а также планами организаций, предприятий и учреждений, по созданию новых изделий, материалов и технологических процессов.

Патентные исследования являются неотъемлемой частью работ, проводимых с целью подготовки научно- • технических прогнозов, планирования научно-технических исследований и разработок, выполнения научно-технических исследований, разработок и освоения промышленной продукции, совершенствования выпускаемой продукции, государственной стандартизации и аттестации качества промышленной продукции, определения целесообразности зарубежного патентования отечественных изобретений, экспорта промышленной продукции, продажи и покупки лицензий.

Патентные исследования предназначены для управления процессом создания объектов техники с заданными технико-экономическими характеристиками; повышения технического уровня объектов разработки в сравнении с лучшими отечественными и зарубежными образцами; обеспечения конкурентоспособности разрабатываемых объектов техники с целью увеличения объема реализации за рубежом экспортных поставок или лицензионных соглашений; снижения подачи неохраноспособных заявок на предполагаемые изобретения; совершенствования самого процесса научно-исследовательских или опытно-конструкторских работ и сокращения затрат на их осуществление.

Проведение комплекса патентных исследований до недавнего времени регламентировалось методическими указаниями, разработанными и утвержденными Госу-

 

дарственным комитетом СССР по делам изобретений и открытий, но они носили рекомендательный характер и не всегда выполнялись организациями и предприятиями министерств и ведомств.

С 1 января 1984 г. вступил в силу ГОСТ 15.011-82 «Порядок проведения патентных исследований»134, разработанный Госкомизобретений и Госстандартом и утвержденный совместным постановлением № 4094 от 28 октября 1982 г., выполнение которого обязательно для всех организаций, занимающихся разработкой и созданием промышленной продукции.

ГОСТ устанавливает, что патентные исследования проводятся при: разработке планов развития науки и техники; создании объектов техники (научные исследования и разработка, в том числе в рамках международного научно-технического сотрудничества); освоении и производстве продукции, в том числе в рамках международной промышленной кооперации; определении целесообразности снятия с производства устаревшей продукции; стандартизации и аттестации промышленной продукции; определении целесообразности экспорта промышленной продукции и экспонирования ее образцов на международных выставках и ярмарках, продажи и покупки лицензий; защите государственных интересов в области охраны промышленной собственности (п. 1.3).

В зависимости от задач, поставленных перед поиском, и тех сведений, которые необходимо получить, различают следующие виды патентного поиска: тематический (предметный) поиск описаний изобретений, именной (фирменный), нумерационный, поиск патентов-аналогов и патентно-правовой.

Тематический (предметный) поиск проводится в соответствии с разработанным регламентом, под которым понимается строгая последовательность проведения поисковых работ, включающая в себя: определение предмета поиска и ведущих стран в данной отрасли техники; выбор информационных источников, по которым необходимо проводить поиск, и установление временного интервала (глубины), за который необходимо просматривать источники; классификацию предмета изобретения; проведение поиска.

Поиск описаний изобретений целесообразно начинать с сигнальной информации в бюллетенях патентных ведомств или в других официальных изданиях, где приво-

77

 

дится достаточно сведений, на основании которых можно судить, относится ли изобретение к интересующей нас теме.

Так, в бюллетене СССР «Открытия, изобретения» (до января 1983 г. выходил под названием «Открытия, изобретения, промышленные образцы, товарные знаки», ныне разделен на отдельные издания) дается формула изобретения с основным чертежом, в бюллетене США «Official Gazette» — аннотация изобретения и чертеж, а в Великобритании в журнале «Abridgment of Specification» издаются рефераты описаний изобретений с чертежами. Такого рода сведений вполне достаточно для предварительного ознакомления и отбора необходимых патентных материалов.

Необходимо иметь в виду, что если поиск ведется по патентной документации Великобритании, США, Франции, ФРГ, Швейцарии и Японии, то за последние 10- 12 лет можно просматривать не оригинальные издания официальных бюллетеней этих стран, а реферативный журнал «Изобретения в СССР и за рубежом», издаваемый ВНИИПИ и содержащий переводы официальных изданий бюллетеней патентных ведомств указанных стран. В некоторых случаях — при проведении исследования с целью определения новизны предполагаемого изобретения или патентной чистоты промышленной продукции — использовать это издание нельзя, так как оно не гарантирует полноту «попадания» в него всех охранных документов. Это объясняется тем, что в реферативный журнал референты ВНИИПИ включают только те охранные документы, которые могут (с их точки зрения) представлять интерес для специалистов народного хозяйства страны. Именно поэтому в данных случаях необходимо проводить поиск по бюллетеням патентных ведомств. Если же информации, -почерпнутой из бюллетеней или реферативного журнала, недостаточно для понимания существа изобретения, необходимо обратиться к полному описанию изобретения к патенту или авторскому свидетельству.

Тематический поиск осуществляется, с помощью справочно-поискового аппарата (СПА), который включает ряд вспомогательных изданий (указателей), помогающих точнее сформулировать тему поиска (расширить или сузить ее), определить последовательность про-- ведения поисковых работ, выявить все классификационные индексы, относящиеся к теме поиска.

Наиболее сложно правильно определить тему поиска. Методическая литература рекомендует начинать

78

 

с Указателя классов изобретений (УКИ); практика же свидетельствует, что разобраться в УКИ специалисту, не знакомому с принципами построения МКИ, трудно. Поэтому начинать следует со вспомогательных указателей: алфавитно-предметный указатель к МКИ (АПУ) и указатель ключевых терминов к МКИ (УКТ).

В АПУ отрасли науки и техники расположены в соответствии с русским алфавитом в виде ключевых слов, которым подчиняются предметные рубрики, расположенные также в алфавитном порядке и составляющие вместе с ключевым словом «гнезда».

Например, необходимо провести поиск по теме «Экранированные антенны петлевого типа». Ключевым словом (главным словом, в общем понятии, отражающим основное смысловое содержание, как правило, бывает существительное) является «Антенны». Находим в АПУ слово «Антенны» и справа от него индекс H 01 Q. Для большей уверенности в правильности указанного индекса обращаемся к Указателю ключевых терминов к МКИ (УКТ), где также находим в алфавитном разделе «А» слово «Антенны», а справа от него — индекс H 0,1 Q. Убедившись в идентичности общей рубрики, обращаемся к. Указателю международной классификации изобретений (УКИ). В нем находим рубрику HOIQ «Антенны» и все входящие в нее группы и подгруппы:

HOIQ 7/02-разборные антенны; -,

HOIQ 7/04 — экранированные антенны петлевого типа;

H 01 Q 7/06-антенны с сердечником из ферромагнитного материала.

На. первый взгляд может показаться, что индекс HOIQ 7/04 полностью соответствует теме поиска и им можно ограничиться. Однако, в соответствии с правилами применения МКИ, нельзя не обратить внимание нa имеющееся в рубрике HOIQ 7/04 указание,; что рубрики HOIQ 7/02 и HOIQ 7/06 имеют перед ней преимущество. Таким образом, информацию обо всех экранированных антеннах петлевого типа можно получить просматривая авторские свидетельства и патенты, отнесенные ко всем трем вышеуказанным рубрикам, а не только к HOIQ 7/04.

Определив рубрики поиска, не следует сразу же переходить к просмотру охранных документов в патентном фонде, так как нет гарантии, что в фонде имеются все авторские свидетельства и патенты, не исключена воз-

 

можность пробелов при комплектовании фонда, отдельные описания изобретений (или целая группа) могут быть выданы другим абонентам или переданы временно на ксерокопирование, наконец, просто утеряны. Для полной гарантии выявления всех охранных документов и необходимо обратиться к итоговому систематическому указателю авторских свидетельств и патентов СССР (за 1924—1969 гг. с № 1 по № 250999) — (ИСУ) и дополнению к нему, изданному в 1971 г. (М.: ЦНИИПИ, 1974) — (ИСУдоп.).

Перечисленные издания имеют удобную структуру:  в каждой рубрике МКИ помещены номера авторских свидетельств и патентов, относящихся к ней. Выписав из ИСУ все номера охранных документов, относящихся к теме поиска, надо дополнить их просмотром Текущих и систематических указателей (ТСУ), публикуемых в каждом номере официального бюллетеня «Открытия, изобретения». Лишь после этого можно переходить к просмотру фонда охранных документов и отбору относящихся к теме.

Таким образом, тематический поиск, последовательность его проведения можно представить в следующем виде: АПУ+УКТ+УКИ МКИ = ИСУ + ИСУдоп. + ТСУ = Авторские свидетельства и патенты, относящиеся к теме поиска. Именной (фирменный) поиск проводится в случаях, если известно, что разработкой и выпуском интересующей нас продукции занимаются только немногие фирмы, а технический уровень продукции этих фирм существенно превышает уровень остальных изготовителей аналогичных по назначению изделий. Кроме того, иногда необходимо установить фирмы и лица, работающие в аналогичных направлениях; в таких случаях следует изучить направленность решаемых фирмой аналогичных технических задач либо объем ее патентных прав.

Таким образом, именной поиск используется при установлении уровня техники, выяснении границ прав патентовладельцев, определении тематики разработок фирм, и с его помощью можно достаточно точно установить, к какой рубрике классификации относятся принадлежащие фирмам патенты.

При проведении именного поиска необходимо учитывать, что в ряде стран фамилия действительного изобретателя может не указываться (например, в Великобритании), в других же, наоборот, указание фамилии Дей-

80

 

ствительного изобретателя обязательно (например, в СССР, США) или же изобретатель может воспользоваться псевдонимом (в США). Чаще же всего автор (действительный изобретатель), заявитель или патентовладелец — одно лицо.

Имеют место случаи, когда заявки на одно изобретение подаются в разные страны от имени разных лиц, т. е. в разных странах владельцами одного и того же изобретения числятся разные фирмы, входящие в концерн или связанные какими-либо соглашениями, в то время как автор изобретения — один и тот же человек. Эти сведения можно использовать для выявления новых фирм и установления взаимосвязи между ними. Часто фирмы-патентовладельцы и изобретатели патентуют свои изобретения в других странах, а не в своей стране. Поэтому именной поиск проводится также и по документам тех стран, где патентует свои изобретения фирма или изобретатель. Это обеспечивает большую полноту поиска, выявление патентов-аналогов и возможность оперативного ознакомления с новыми изобретениями, принадлежащими фирмам или изобретателям, даже если в своей стране патент не выдан.

В некоторых странах (например, во Франции) издаются только указатели фирм-патентовладельцев. Если отбор изобретений по определенной тематике при фирменном поиске ведется по какой-либо крупной фирме, выпускающей различные виды продукции, то определяют классификационные индексы интересующей техники и в дальнейшем собирают только те патенты, которые имеют эти индексы.

Важным является требование к написанию имени изобретателя или наименованию юридического лица: они должны быть указаны точно в оригинальном написании (на языке соответствующей страны) ввиду того, что при транслитерации возможно искажение транскрипции, и тогда проведение поиска будет невозможно; имя изобретателя или наименование фирмы должно записываться полностью и в той последовательности, в какой занесены в именной указатель патентного ведомства.

При проведении именного (фирменного) поиска используются различные фирменные справочники, которые можно условно разделить, на товаро-фирменные, справочники по акционерным обществам, общефирменные, отраслевые, справочники, позволяющие выявить связи между фирмами, директорские и библиографические справочники. — Они издаются в разных странах и отражают сведения юридического или коммерческого ха-

 

рактера. Например, американская компания «Thames Publisking Со» издает справочник «Thomas Register of! American Manufacture», который охватывает около 200 тыс. американских фирм и содержит более 70 тыс. товарных наименований. Английское издательство «Kellys Directories of Lyd. Kingst» выпускает справочник «Kellys Directory of Manufacture and Merchants», отражающий сведения о ведущих фирмах Великобритании. и Ирландии и многих зарубежных стран.

В американском справочнике «Moodys Indastrial Manual Investors Sew. Ins.» излагается, история фирмы «Moodys», сведения о предмете ее деятельности, размере акционерного капитала, величине девидентов, ее руководящих органах; приводятся перечень дочерних компаний, число сотрудников и акцедержателей, данные годовых балансов и счетов, прибылей и убытков, объем производства и размер продажи продукции, т. е. информация, которую невозможно получить из другого источника.

Именной поиск осуществляется с помощью специально создаваемого СПА: 1) Итоговый алфавитно-именной указатель действительных изобретателей (ИАИУИ), имеется в фонде Всесоюзной патентно-технической библиотеки СССР; 2) Ежегодный алфавитно-именной указатель изобретателей (ГАИУИ) — издается с 1967 г. по описаниям изобретений, зарегистрированных с 1965 г. В нем содержатся в алфавитном порядке фамилии тех изобретателей, кому выданы в течение года охранные документы, и все номера авторских свидетельств и патентов, выданные в течение этого года автору. Например, авторами изобретения по авторскому свидетельству № 1024642 «Способ укладки трубопроводов на дно водоема, оголовок для протаскивания подводного трубопровода и утяжелитель подводного трубопровода являются М. А. Камышев, К. Я. Капустин, П. П. Вашаратьян и В. Я. Канаев, а заявителем — Всесоюзный научно-исследовательский институт по строительству магистральных трубопроводов. В указателе проставлены. фамилия и инициалы — Башаратьян П. П., а напротив нее — номер авторского свидетельства 1024642, и этот же номер указан напротив фамилий других соавторов;

3) Ежегодный алфавитно-именной указатель заявителей патентов (ГАИУЗ), содержащий фамилии - зарубежных заявителей (наименования фирм), номера патентов, выданных в нашей стране на их имя.

Таким образом, именной (фирменный)" поиск проводится в следующей последовательности: ИАИУИ+

82

 

+ТАИУИ+ГАИУЗ= Фамилии изобретателей (наименования фирм) и номера авторских свидетельствуй патентов (заявок), относящихся к теме поиска.

Нумерационный поиск производится по известному номеру авторского свидетельства или патента и является разновидностью фактографического поиска, при котором устанавливается соответствие между номерами документов, помещаемыми в библиографических описаниях, и другими сведениями, содержащимися в патентных документах и указателях: номер акцептованной заявки 135, номер основного или дополнительного охранного документа, номер основной или дополнительной заявки, дата подачи и публикации заявки (в тех странах, где это предусмотрено системой экспертизы), дата представления полного (или предварительного) описания, дата акцептации (выкладки после проведения экспертизы), дата выдачи охранного документа, дата вступления его в силу, наименование или код страны приоритета, дата приоритета, номер приоритетной заявки, код, характеризующий заявителя, код вида патентного документа, число пунктов формулы и др.

Различают две основные группы номеров охранных документов. Одна из них охватывает номера заявок, другая — выданных охранных документов (авторских свидетельств, патентов). Однако в отдельных странах номер заявки сохраняется и в качестве номера патента (например, во Франции и ФРГ до принятия новых патентных законов, по которым введена самостоятельная отдельная нумерация заявок и патентов). В большинстве же стран (в том числе и в СССР) приняты системы раздельной регистрации и нумерации заявок и выданных охранных документов, следовательно, нумерация сквозная, но отдельно заявок и отдельно авторских свидетельств или патентов.

Учет официальных публикаций о зарегистрированных в СССР изобретениях производится с помощью регулярно издаваемых нумерационных указателей, которые используются для установления тематической принад-

135 Акцептованной заявкой называется заявка, поданная в патентное ведомство на предполагаемое изобретение, по которой проведена научно-техническая экспертиза (после предварительной выкладки-публикации заявки) по соответствующему ходатайству заявителя, вновь выложенная для всеобщего ознакомления с целью получения от заинтересованных лиц возражения о выдаче по ней патента. (См.: Вчерашний Р. П. Методика поиска патентной информации. — М.: ЦНИИПИ, 1977, 129 с.).

 

лежности известного (по номеру) охранного документа проверки наличия документа в фонде и полноты фонда, получения сведений об опубликованных и неопубликованных описаниях изобретений к авторским свидетельствам, сроках действия, а также изменений в правовом статусе патентов.

В систему СПА для нумерационного поиска по фонду охранных документов СССР входят: Итоговый нумерационный указатель авторских свидетельств и патентов СССР (ИНУ); Годовой нумерационный указатель — издается с 1962 r. — (ГНУ); Текущие нумерационные указатели (ТНУ) — публикуются в каждом номере официального бюллетеня «Открытия, изобретения».

Таким образом, нумерационный поиск можно проводить в следующей последовательности: ИНУ + ГНУ + +ТНУ=Номера охранных документов (авторских свидетельств и патентов), относящихся к теме поиска,

Поиск патентов-аналогов136 обусловлен тем, что наличие патентов, выданных в разных странах на одно и то же изобретение, свидетельствует о высокой технико-экономической ценности изобретения, иначе заявитель не стремился бы К широкой защите, технического решения, неся существенные затраты на получение охранных документов сразу в нескольких странах и на поддержание в силе патентов путем уплаты патентной пошлины.

Изучение патентов-аналогов позволяет точнее определить классификационные индексы, предмет поиска в системах национальных классификаций, выявить смежные классы вследствие попадания в них патентов-аналогов. Одновременно поиск помогает установить новые страны — потребители и производители соответствующей продукции. Поиск можно вести от приоритетного патента 137 к патентам-аналогам, а также по известному патенту-аналогу можно выявить остальные аналоги приоритетного патента.

Чтобы выяснить, является ли данный патент аналогом какого-либо другого патента, необходимо сравнить

136 Патентами-аналогами называют патенты, выданные в разных странах на одно и то же изобретение. (См.: Червяков И., Шмидт Д. Методика проведения патентных исследований. — Секретариат СЭВ, 1978, 192 с.).

is? Патент, который получен по приоритетной справке в первой, чаще всего основной стране, что и фиксируется патентным ведомством этой страны в библиографической части описания изобретения. (См.: Вчерашний Р. П. Системы и средства патентного поиска. — : ЦНИИПИ, 1977, 96 с.).

84

 

по библиографической части описания изобретения к патенту, где есть ссылка на страну приоритета, дату подачи заявки и номер приоритетной заявки, с аналогичными данными другого патента, причем для полной идентификации необходимо совпадение дат подачи приоритетной заявки, страны приоритета и, главное, номеров приоритетных заявок.

Поиск от приоритетного патента к патентам-аналогам проводится по нумерационным указателям приоритетных заявок, которые издает ВНИИПИ по фондам Великобритании, США, ФРГ и др. Эти указатели содержат сведения о приоритетных заявках (номер и дата подачи), систематизированные по странам приоритета, дают сведения о номерах соответствующих этим заявкам патентов, выданных в стране, по которой составлен указатель.

Таким образом, указатель дает возможность установить, имеет ли патент, интересующий исследователей, аналоги в других странах.

Патенты-аналоги имеют особенности, вытекающие из патентного законодательства. Чаще всего одному приоритетному патенту соответствует один патент-аналог в данной стране. Однако имеют место случаи, когда одному приоритетному, патенту соответствует несколько патентов-аналогов в данной стране, и наоборот нескольким приоритетным патентам соответствует общий патент-аналог. Это объясняется тем, что практика зарубежного патентования ведущими фирмами сложилась в условиях обострения конкурентной борьбы за господство на мировом рынке. Именно поэтому некоторые американские фирмы патентуют изобретения не только в своей стране, но и в Канаде, английские фирмы — в Индии, Пакистане, Шри Ланке. Например, американская фирма «IBM» владеет 40% всех выданных в мире патентов в области производства ЭВМ и на каждый патент, выданный этой фирме в США, имеются еще и патенты-аналоги в Великобритании, ФРГ, Японии.

Таким образом, на ежегодно защищаемые в мире 150—160 тыс. изобретений выдается 400-450 тыс. патентов, т. е., в среднем, одно изобретение защищается тремя патентами: одним приоритетным (как правило, в своей стране) и несколькими патентами-аналогами за рубежом, что является косвенным свидетельством высокого технико-экономического уровня изобретения, его конкурентоспособности.

Например, советское изобретение (авторское свидетельство № 553221, заявители — Запорожский институт

85

 

Титана и Днепропетровский институт черной металлургии) запатентовано в США и ФРГ. В Указателе патентов-аналогов, издаваемом ВНИИПИ по США и ФРГ, находим:

Патент США № 3881913 Публикация 6 мая 1975 г. Авторское свидетельство к описанию изобретения СССР № 553221 от 10 апреля 1974 г.

Патент ФРГ № 2409698 Публикация 28 октября 197Б г. Авторское свидетельство к описанию изобретения СССР № 553221 от 10 апреля 1974 г.

 

Патентно-правовой поиск заключается в установлении правового статуса какого-либо изобретения или объема прав патентовладельца.

Целью проведения патентно-правового поиска является необходимость предотвратить претензии со стороны третьих лиц при экспорте продукции и объектов продаваемых лицензий, а также при сооружении в третьих странах объектов по проектам, передаваемым в эти страны; исключить отказ в выдаче патента при патентовании отечественных изобретений за рубежом.

При проведении патентно-правового поиска используют соответствующие разделы официальных патентных бюллетеней и указатели действующих патентов, а также издаваемый ВНИИПИ справочно-информационный бюллетень об изменениях в фонде действующих патентов и сроков их действия в Бельгии, Великобритании, — Венгрии, ГДР, Дании, Индии, Нидерландах, Норвегии, Польше, США, ФРГ, Финляндии, ЧССР, Швейцарии, Швеции, Югославии.

В законодательстве страны, выдавшей охранный документ, предусматривается срок его действия, возможность продления этого срока. Действие охранного документа может быть прекращено вследствие отказа от него патентовладельца; охранный документ может быть вообще аннулирован по протесту заинтересованных лиц или по решению патентного ведомства страны, при этом прекращение действия охранного документа в одной стране не исключает его действия в другой.

Для установления изменений в правовом статусе охранных документов применяются следующие указатели: Указатель изменений в правовой охране авторских свидетельств и патентов, зарегистрированные в СССР (УИПП), в котором отражаются все изменения Правового статуса охранных документов СССР и который хранится в ВПТБ; Итоговый указатель изменений в правовой охране изобретений СССР (ИУИПП), содержа-

 

щий сведения о всех изменениях, происшедших в фонде авторских свидетельств и патентов с 1924 по 1970 г. об аннулировании или восстановлении охранных документов, о замене патента на авторское свидетельство и т. д.

Ежегодный итоговый указатель действующих в СССР патентов (ГИУДП), издаваемый под названием «Библиографический указатель патентов, действующих в СССР». В нем публикуется систематический указатель действующих патентов, выданных после 1970 г. Годовой указатель изменений в правовой охране авторских свидетельств и патентов (ГУИПП) — входит в комплект годового указателя в качестве третьего тома;

Текущий патентно-правовой указатель (ТУИПП) — публикуется в официальном бюллетене «Открытия, изобретения» и содержит извещения об аннулировании авторских свидетельств на изобретения и прекращении действия патентов, об обмене патентов на авторские свидетельства.

Все указатели изменений в правовой охране изобретений содержат информацию, упорядоченную по номерам документов. Аналогичные указатели издаются в ведущих капиталистических странах — Великобритании, США, ФРГ, Японии.

Таким образом, патентно-правовой поиск необходимо проводить в следующей последовательности: УИПП+ + ИУИПП + ГИУДП + ГУИПП +ТУИПП = Номера авторских свидетельств и патентов, действующих в СССР к моменту проведения поиска.

Как отмечалось ранее, началу любого вида поиска предшествует разработка регламента его проведения:

установление четкой последовательности стадий проведения поиска, уяснение содержания предмета поиска и всех поисковых процедур. Следовательно, достоверность и качество патентных исследований зависят от тщательности разработки регламента поиска. Его основным содержанием является: определение предмета поиска; выбор стран, по которым его необходимо провести; установление временного интервала (глубины поиска), за который необходимо провести поиск; определение круга информационных источников, использование которых необходимо в патентных исследованиях; классификация предмета изобретения.

Каждый, этап регламента поиска очень важен, поэтому необходимо рассмотреть их подробнее.

Определение предмета поиска заключается в разбивке темы, задачи, объекта, технического решения, заключающего в себе технологический процесс или конкретное устройство, на составные ча-

87

 

сти, элементы, узлы, операции, по которым в отдельности и будет проводиться поиск, но по сумме которых можно судить о возможности защиты охранным документом всего объекта или о наличии (отсутствии) патентной чистоты конкретного изделия.

Именно поэтому формулировка предмета поиска должна быть точной, конкретной и соответствовать принятой терминологии, определяемой классификацией. Неправильное определение предмета поиска может привести к расширению (или сужению) поиска, что увеличивает затраты времени на его проведение и существенно влияет на его результаты.

Конкретизация предмета поиска сводится к приближению формулировки темы (объекта в целом) или ее составных частей к наименованиям рубрик МКИ, НКИ — если речь идет о техническом решении, и к Международной классификации промышленных образцов и товарных знаков — если поиск будет проводиться с целью защиты внешнего вида изделия (дизайнерской разработки) и товарного знака на этом изделии или его упаковке.

Установление рубрик строится на основе логической зависимости по принципу «от общего к частному» и однозначно определяет наименование машин, приборов, оборудования, конструкций, их узлов, деталей и материала, как это принято в технике.

При формулировке предмета поиска используются термины, общепринятые в стране, в технических словарях, справочниках, в Указателях классов изобретений как международной, так и национальных классификаций;

Сведения об изобретениях распределены по странам в мировом патентном фонде неравномерно, поэтому выбор стран поиска зависит от целей патентных исследований. Еще в 1974 г. Госкомизобретений определил круг стран, по фондам которых проведение патентных исследований является обязательным: СССР, Великобритания, СЩА, Франция, ФРГ, Япония; позднее к ним была присоединена и Швейцария. Если же в области проводимых исследований ^известна другая -страна, занимающая ведущее место в отрасли или направлении предмета поиска, то она включается в указанный перечень стран. Например, при поиске на тему «Производство мебели из натуральной древесины» вполне правомерно исключение из названного круга стран Японии (с учетом того, что данная страна ввозит из-за рубежа около 90% сырья, в том числе древесины), но должны быть включены Канада, Швеция, Финляндия, в которых широко развита деревообрабатывающая промышленность и производство высококачественной мебели.

Определение круга стран поиска зависит и от возможного строительства объектов, конкуренции с фирмами, участия в ярмарках и на выставках. Большое значение имеет и сложившаяся система научно-технической экспертизы заявок на предполагаемые изобретения.

Применяемая в СССР проверочная (исследовательская) система экспертизы заявок требует тщательной проверки на мировую новизну технических решений, а это, в свою очередь, увеличивает сроки рассмотрения заявок на предполагаемые изобретения. К тому же во время проведения экспертизы не производится никаких публикаций о ходе экспертизы, о технической сути поданного на рассмотрение технического решения. Поэтому с момента подачи заявки и до публикации выданного охранного документа проходит значительное время (до года и более), а в таких странах, как США, Канада — до трех лет.

В развивающихся странах применяется явочная система, при которой поданные заявки не предполагаемые изобретения не про-

88

 

ходят тщательной экспертизы, а по ним сразу же выдаются охранные документы, но в случае возражения какого-либо лица о выдаче патента, так как у этого лица уже имеется охранный документ. на аналогичное техническое решение, патент, выданный позже, аннулируется. Таким образом, необходимо постоянно следить за правовым статусом каждого патента, что значительно усложняет своевременное определение срока действия охранного документа, увеличивает время на анализ состояния патента. Из высокоразвитых капиталистических стран явочную систему применяют Бельгия, Италия, частично Франция.

В таких странах, как Великобритания, Нидерланды, ФРГ, Япония, большинстве социалистических стран, применяется система отсроченной (отложенной) экспертизы заявок с их предварительной выкладкой (публикацией) как до проведения экспертизы, так и после нее. Публикация заявки препятствует выдаче в другой стране охранного документа по аналогичному техническому решению. Следовательно, выложенная заявка дает косвенную защиту предполагаемому изобретению независимо от того, превратится ли она со временем в патент. Сроки же публикации выложенных заявок настолько малы, что в течение самого короткого времени (нескольких месяцев) с заявками могут ознакомиться все заинтересованные лица. Поэтому при выборе стран поиска учитываются особенности системы экспертизы, способствующей или затрудняющей получение. оперативной информации о сроках прохождения заявки на стадиях экспертизы, о выдаче охранного документа.

Определение глубины поиска заключается в установлении временного интервала, за который необходимо провести поиск и которого достаточно, чтобы выявить все необходимые охранные документы, относящиеся к теме поиска. В зависимости от этапов проведения научно-исследовательских, проектно-конструкторских и Других работ меняется и глубина (ретроспектива) поиска.

Чтобы избежать дублирования научных разработок и непроизводительных затрат на производство неконкурентоспособной продукции, Госкомизобретений установил необходимость обоснования включения новых тем в планы работы научно-исследовательских, опытно-конструкторских и проектно-конструкторских организаций путем проведения патентных исследований, в ходе которых определяется новизна и перспективность будущих разработок, обязательное создание и использование в них технических решений на уровне изобретений. С этой целью изучаются информационные источники последних трех-пяти лет, содержащие данные о последних достижениях, воплощенных в серийно выпускаемой, разрабатываемой и перспективной технике, так как сведения о серийно выпускаемой продукции находят отражение в научно-технической и патентной литературе, опубликованной за последние пять лет, о разрабатываемой технике за последние два-три года, а о перспективной — в текущей информации.

Следовательно, на стадии планирования глубина поиска составляет, как правило, не более четырех – пяти лет.

На стадии разработки технического задания глубина поиска определяется исходя из необходимости исследования тенденций развития технических характеристик объекта разработки, обоснования его предполагаемого уровня. Эти исследования и обоснования возможны, если ими охвачен временной интервал, за который, происходит полная реализация новых технических и научных идей, ввод в эксплуатацию разработанной техники. Для различных отраслей техники и производства этот срок составляет 6—12 лет, что и определяет глубину поиска информации на данной стадии разработки.

 

На стадии разработки технического предложения по результатам патентных исследований выбирается наиболее перспективный путь решения технической задачи, чтобы объект разработки в конечном итоге обладал патентной чистотой по отношению к наиболее развитым странам в данной отрасли промышленности. В связи с тем, что сроки действия патентов составляют 15-20 лет (без учета возможности продления их срока действия и приоритета), ретроспективность исследуемой на этой стадии разработки документации должна быть в пределах максимального срока действия патента. Проверка на большую глубину производится только по патентам, срок действия которых продлен.

Основной целью исследования документации на стадии разработки технического проекта является определение охраноспособности объекта в отношении стран — возможных конкурентов или потребителей. Глубина поиска документации на этой стадии составляет 50 лет, или — со времени появления первого патента, который относится к данному виду техники.

На стадии разработки рабочей документации, как и на стадии разработки технического предложения, ретроспективность определяется исходя из необходимости проведения проверки на патентную чистоту объекта в целом или его узлов, а поэтому устанавливается аналогичная глубина поиска — 20 лет, т. е. максимальный срок действия патента, а ^ некоторых случаях — еще и срок их продления.

Поиск документации в процессе серийного производства определяется необходимостью изучить современное состояние рынка, деятельность фирм-конкурентов, их возможности. Только источники последних лет могут дать ответы на эти вопросы. Поэтому глубина не должна превышать 5 лет.

Таким образом, ретроспективность поиска документации при проведении патентных исследований на каждой стадии разработки техники является для отдельно взятой отрасли науки и техники достаточно постоянной величиной, зависящей на второй (техническое задание) и последней (внедрение) стадиях разработки новой техники от средних сроков освоения в производстве продукции с использованием новых технических решений, а на остальных стадиях — от действующих патентных законов в различных странах мира. ..

Правильный выбор информационных источников, используемых на различных стадиях создания новой техники, непосредственно влияет на качество и достоверность всех патентных исследований, а также на объем используемой информации и трудовые затраты при их проведении.

Невыполнение -требований о, просмотре необходимых материалов приведет к неполноте собранной информации. Наряду с этим Отсутствие ограничения в поиске материалов может повлечь неоправданные затраты на проведение поиска без существенного увеличения его достоверности и полноты.

Источниками информации, используемыми в процессе патентных исследований, являются:" бюллетени патентных ведомств стран мира; реферативная информация об изобретениях; публикации о внедренных изобретениях; издания иностранных фирм; рекламные материалы; перечень действующих в стране патентов исключительного права; описания изобретений к авторским свидетельствам и патентам;. отчеты о НИР, ОКР и ПКР; патентные формуляры; научно-технические отчеты о заграничных командировках; отчеты о патентных исследованиях.

90

 

Классификация предмета поиска заключается, как уже отмечалось, в определении темы поиска, его задачи или объекта, самого технического решения с соответствующими рубриками МКИ и НКИ. Рубрики классификаций определяют по наименованию предмета поиска и его составных частей (элементов, узлов, операций), установленных в соответствии с рекомендациями раздела «Определение предмета поиска».

При определении классификационных рубрик необходимо учитывать: все действующие и действовавшие ранее в стране классификации изобретений за период ретроспективы проведения поиска, а также специфику построения системы классификации изобретений; необходимость привлечения различного рода СПА, издаваемого патентными ведомствами стран; динамичность различных классификаций изобретений, в которых некоторые рубрики менялись (по разным причинам) и меняются (например, в американской классификации); сложность определения смежных классификационных рубрик, так как на классификацию самого изобретения влияют функциональные, правовые и конъюнктурные факторы.

Определить- же классификационные рубрики, как отмечалось ранее, можно • с помощью Указателей классов МКИ и вспомогательного СПА: алфавитно-предметных указателей и других справочных материалов.

После завершения поиска непосредственно в фонде патентной документации возникает необходимость тщательно проанализировать отобранную информацию с целью извлечения из нее полезных сведений. Для этого используют различные методы научно-технического и правового анализа патентной и научно-технической документации, отобранной. в процессе поиска. Значение методов анализа документации в процессе патентных исследований заключается в том, -что они позволяют исследовать отобранные материалы и разработать рекомендации по дальнейшему развитию технических, правовых и экономических аспектов; обосновать использование технических решений, содержащихся в документах, для достижения в объекте разработки оптимальных технико-экономических характеристик; способствовать созданию изобретений за счет использования различных технических решений в собственной разработке путем компиляции существенных признаков различных изобретений.

Наиболее распространенными методами анализа выявленных источников информации являются сравнительный, актуалистический, структурный, мысленного эксперимента, функционально-технический, экспертных оценок, метод исследования и организации сложных систем, статистических данных и другие.

Рассмотрим коротко некоторые из них.

Сравнительный метод позволяет определить технический уровень разрабатываемого объекта путем определения наличия в теории и практике решений, отвечающих требованиям поставленной задачи на основе сравнения технических характеристик отечественных образцов и изобретений с техническими характеристиками зарубежной техники. Этот метод используется: при экспертизе заявок на новизну путем сравнения предмета изобретения и прототипа; при определении патентоспособности технического решения по конкретной стране сравнением предмета изобретения со всеми технически-

91

 

ми решениями, опубликованными, заявленными или признанными изобретениями в соответствующей стране;

при проверке на патентную чистоту объекта техники и его основных узлов, а также при установлении объема патентных прав путем сопоставительного анализа технических решений объекта разработки с зарубежными техническими решениями, защищенными охранными документами.

Актуалистический метод используется при анализе деятельности фирм-конкурентов, обосновании условий реализации лицензионных соглашений и экспортных поставок, оценке ситуации спроса разрабатываемого объекта на мировом рынке путем исследования современного состояния деятельности фирм, при выявлении всех современных факторов, влияющих на условия заключения лицензионных соглашений и реализацию экспортных поставок, а также при изучении современного состояния мирового рынка и факторов, влияющих на реализацию отечественной продукции за рубежом.

Структурный метод является вспомогательным при использовании других методов и направлен на исследование не только внешних, но и изучение внутренних характеристик объекта, например, при оценке технического уровня, определении новизны предполагаемых изобретений или патентной чистоты изделий путем анализа составных частей объекта, признаков изобретений.

Метод мысленного эксперимента используется: при определении тенденций развития объектов техники — производится теоретическое проигрывание в мысленном воображении всего дальнейшего хода и направления развития соответствующей техники; при отборе изобретений для использования — мысленно анализируется будущее решение при выборе перспективного изобретения.

Метод функционально-технического анализа используется при определении целесообразности включения темы в план работы организации путем изучения изобретений с целью выявления выполняемых изобретением функций по решению поставленной в теме задачи; при определении тенденций развития объектов техники, когда изобретения и их элементы рассматриваются с позиций осуществления своих функций и влияния на технические характеристики разрабатываемого объекта.

Метод экспертных оценок используется при научно-техническом прогнозировании с целью определения тенденций развития отрасли техники или конкретного объекта в будущем, а также при проведении конъюнктур-

 

ных исследований с целью исключения влияния субъективного подхода при выявлении факторов, влияющих на ситуацию рынка и спрос.

Метод исследования и организации сложных систем используется при определении состояния экономики или коммерческой политики страны (фирмы), изучении ситуации на мировом рынке, определении основных условий заключения лицензионных соглашений и экспортных поставок; применение метода обусловлено сложными вопросами конъюнктурных исследований, в которых должны быть учтены многочисленные факторы, условия, ситуации, постоянно меняющиеся, влияющие друг на друга, учесть которые можно лишь с. Использованием метода системного подхода.

Статистические методы используются при разработке планов и научно-технических прогнозов путем изучения ретроспективных данных, выраженных в виде статистических данных за последние 10—15 лет.

Возможно использование различных методов анализа выявленной информации при проведении патентных исследований в зависимости от их задач и целей.

Проведение патентных исследований завершается составлением соответствующего отчета. ГОСТ 15.011-82 четко регламентирует его содержание: титульный лист, общие данные об объекте исследования, список исполнителей, содержание (перечень документов), основная часть и приложения.

Титульный лист и список исполнителей выполняются в соответствии с ГОСТом 7.32-81, а общие данные об объекте исследования содержат наименование организации (предприятия) — исполнителя НИР, предприятия-изготовителя, заказчика; дату начала и окончания разработки или исследования (год, месяц); назначение, область применения, краткое описание объекта.

В основной части отчета отражаются технический уровень и тенденции развития техники, патентно-лицензионная ситуация, новизна и правовая защита разработки, патентная чистота объекта (в зависимости от целей исследований).

Основная часть отчета выполняется в виде таблицы, которая дополняется необходимым текстовым обоснованием или пояснением, а в конце каждого раздела приводятся выводы и рекомендации.

Отчет о патентных исследованиях составляется таким образом, чтобы его можно было использовать в дальнейшем с последующим дополнением по источникам текущей информации.

93