§ 5. Общая методика исследования почерка при идентификации исполнителя<span lang=UK style='mso-ansi-language:UK'> : Криминалистика - Крылов И.Ф. : Книги по праву, правоведение

§ 5. Общая методика исследования почерка при идентификации исполнителя

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 
17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 
34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 
51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 
68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 
85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 
102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 
119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 
136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 
153 154 155 156 157 158 159 160 161 162 163 164 165 166 167 168 169 
170 171 172 173 174 175 176 177 178 179 180 181 182 
РЕКЛАМА
<

Ознакомление с документами, поступившими на экспертизу (подготовительная стадия исследования). Предварительное исследование поступивших на судебно-почерковедческую экспертизу материалов заключается в ознакомлении с ними, их осмотре и решении вопроса о том, достаточно ли представленных материалов для проведения экспертизы.

При назначении экспертизы в экспертное учреждение направляются следующие документы:

постановление следователя либо определение суда о назначении экспертизы;

документы - вещественные доказательства, тексты или подписи в которых подлежат почерковедческому исследованию;

Необычный способ письма. Письмо ртом

Образец письма ртом К. Образец письма правой ногой К.

образцы почерков (подписей) лиц - предполагаемых исполнителей документов;

иные материалы, содержащие сведения об условиях выполнения исследуемых документов либо о предполагаемых исполнителях.

Проверку материалов следует начинать с ознакомления с постановлением либо определением суда о назначении экспертизы - документами, являющимися основанием для ее производства.

Ознакомление с постановлением позволяет эксперту выяснить, какие именно документы - вещественные доказательства поступили на экспертизу, какие тексты (фрагменты текстов) или подписи подлежат исследованию, какие вопросы поставлены перед экспертом, каков круг предполагаемых исполнителей исследуемых объектов, наличие и объем образцов почерков этих лиц и сведения, имеющие значение для предстоящего исследования.

По постановлению эксперт проверяет, насколько точно содержащиеся в нем сведения соответствуют материалам, поступившим на экспертизу.

Ознакомление с вопросами, поставленными перед экспертом, предполагает выяснение задания, определение того, входит ли разрешение данных вопросов в компетенцию эксперта-почерковеда, а также выяснение круга предполагаемых исполнителей.

При ознакомлении с вопросами эксперт устанавливает также, какие именно объекты (тексты, их фрагменты, подписи) подлежат исследованию и каков круг предполагаемых исполнителей.

Если выясняется, что в задание входит не только почерковедческое, но и другие исследования, например химическое или техническое, проводимое экспертами других специальностей, то определяется порядок проведения соответствующих исследований. При этом учитывается, что почерковедческую экспертизу по возможности следует завершать исследованиями, связанными с изменением внешнего вида документа.

После ознакомления с вопросами и проверки наличия указанных в постановлении образцов почерка эксперт знакомится с обстоятельствами дела и сведениями, которые могут иметь значение для предстоящего исследования. Так, в постановлении могут содержаться следующие важные сведения: а) об условиях выполнения исследуемого текста или подписи - поза, материалы письма и пишущий прибор, освещение и др., если эти условия были необычными для пишущего; б) о предполагаемых исполнителях: возраст, образование, владение иными языками и видами письменности, умение писать левой рукой (в

Необычный материал письма. Подпись на мездре мехового воротника исполнена шариковой ручкой

Необычный материал письма. Текст исполнен на фанерной крышке почтового ящика связи с чем и с какого времени), отсутствие или наличие психического заболевания, болезни глаз, руки, необычное физическое или психическое состояние пишущего и т. д.

Такие сведения необходимы эксперту для последующей проверки соответствия и достаточности сравнительных материалов, а при исследовании документов - для правильной оценки обнаруженных признаков почерка и результатов сравнительного исследования.

Затем эксперт переходит к ознакомлению с поступившим на исследование документом.

При осмотре документа в целом эксперту следует выяснить:

способ изготовления документа и его частей (типографский, машинопись, компьютерный набор и т. д.);

что представляет собой материал документа, т. е. на чем выполнен исследуемый объект - на бумаге, доске, спичечном коробке, кожаном ремне т. д., цвет и качество поверхности;

каковы штрихи текста (способ их нанесения, цвет и качество штрихов в зависимости от характера пишущего прибора и состояния документа).

Кроме того, рассматриваются реквизиты документа: оттиски печатей и штампов, дата выполнения документа, подписи и т.д.

Обнаружение в процессе осмотра документа признаков технической подделки, в отношении которой вопрос не был поставлен, расширяет пределы исследования документа. В данном случае в соответствии со ст. 191 УПК эксперт вправе отразить эти обстоятельства в своем заключении.

Детальный осмотр рукописи начинается с выяснения ее характера и графического объема. Затем эксперт знакомится с ее содержанием, устанавливая при этом, каким способом она выполнена: скорописью, с подражанием печатному шрифту или прописям, специальным шрифтом, например чертежным или библиотечным.

Если выяснится, что штрихи букв исследуемого текста плохо различимы и это затрудняет последующее выявление признаков, рекомендуется, используя методы исследовательской фотографии, изготовить копию документа, пригодную для исследования.

После этого эксперт проверяет надлежащее качество и достаточность объема образцов почерков предполагаемых Краткие подписи, не пригодные для идентификации вследствие малого объема представленного на исследование материала исполнителей. Это чрезвычайно важный этап подготовительной стадии. От качества сравнительного материала в значительной степени зависит успешное разрешение вопросов, поставленных перед экспертом. И наоборот, недостаточность и некачественность образцов приводят к тому, что эксперт не может ответить на поставленные перед ним вопросы, а иногда - и к экспертным ошибкам.

При проверке сравнительного материала эксперт должен установить:

достоверность, т. е. принадлежность образцов данным предполагаемым исполнителям;

наличие свободных и экспериментальных образцов;

достаточность образцов как с точки зрения качества, т. е. соответствия их характеру исследуемого материала (документа), времени и условиям его выполнения, так и количества.

Достоверность образцов эксперт тщательно поверяет путем сравнения свободных образцов между собой и свободных с экспериментальными.

Изучив имеющийся сравнительный материал, эксперт в случае сомнения в достоверности образцов, ненадлежащего качества или малого их объема составляет запрос о проверке достоверности или о предоставлении недостающих образцов, которые вместе с остальными материалами или без них направляет лицу, назначившему экспертизу.

Образцы почерка. Значение образцов почерка для выводов судебно-почерковедческой экспертизы столь велико, что требования, предъявляемые к ним, требуют специального рассмотрения.

Образцы почерка должны быть собраны так, чтобы их изучение позволяло получить полное представление о почерке данного лица: о признаках почерка, об их вариациях, изменениях признаков под влиянием временно действующих причин, изменениях в связи с тем или иным соотношением знаков и т. п.

Поэтому короткие рукописи, содержащие малый по объему текст, не могут служить полноценными образцами почерка. Если по образцам удается выяснить лишь некоторые, а не все признаки почерка, за успех экспертизы поручиться нельзя. Явная недостаточность объема образцов вынуждает эксперта отказаться от решения поставленного перед ним вопроса.

Практика экспертизы почерка выдвинула ряд правил собирания образцов. Их соблюдение обеспечивает нормальный ход исследования и доброкачественный результат экспертизы.

В основе правил собирания образцов лежат следующие положения.

Различают образцы свободные и экспериментальные.

В качестве свободных образцов могут быть использованы лишь те рукописи, которые выполнены обвиняемым до возникновения уголовного дела и вне связи с обстоятельствами преступления. Это ограничение позволяет надеяться, что в указанных рукописях почерк не будет умышленно искажен.

Свободные образцы должны отбираться среди рукописей: 1) написанных приблизительно в то же время, когда был исполнен исследуемый документ; 2) имеющих одно и то же назначение, например, если исследуется какой-либо финансовый документ, то образцы лучше подбирать среди таких же документов; 3) имеющих то же, что и в исследуемом документе, или аналогичное содержание; 4) написанных чернилами, пастой или карандашом соответственно тому, чем написан исследуемый документ.

Экспериментальными образцами называются рукописи (тексты, подписи), выполненные обвиняемым специально для проведения экспертизы. Они отбираются следователем путем предложения обвиняемому: 1) написать тот или иной текст (объяснение, показание и т. п.) или выполнить свою подпись; 2) списать текст, заранее заготовленный или из книги, газеты и т. д.; 3) написать под диктовку (если текст самого исследуемого документа диктовать по тактическим или иным соображениям нельзя, надо составить другой текст, включив в него те слова, цифры и их сочетания, которые имеются в исследуемом документе).

Выбор способа получения экспериментального образца зависит от того, какому условию не удовлетворяют имеющиеся свободные образцы. Если между свободными образцами и подлежащей исследованию рукописью имеется значительная разница во времени исполнения, лучше отбирать экспериментальные образцы методом самостоятельного письма, позаботившись о том, чтобы текст был большим.

Если свободные образцы не содержат нужного словарного состава или цифрового материала и этот материал не удается ввести в процесс выполнения экспериментального образца путем самостоятельного письма, надо дополнительно прибегнуть к диктовке или переписыванию.

Из этих двух способов можно выбрать какой-то один, руководствуясь при этом только тем, есть ли основания предполагать возможность умышленного искажения почерка при отобрании образца. Если такое искажение возможно, следует отдать предпочтение диктовке, а не переписыванию.

Во всех сложных случаях лучше применять все три метода: начать с самостоятельного письма, предложить затем переписывание и закончить диктовкой.

Возможны и такие случаи, когда свободных образцов отыскать вовсе не удается. Тогда надо обеспечить больше, чем обычно, экспериментальных образцов. Целесообразно отбирать их в несколько приемов с промежутками в один или несколько дней и применять все способы: и самостоятельное письмо, и диктовку, и переписывание.

При изъятии из учреждений, а также при предоставлении самим обвиняемым или другими лицами рукописей, которые предполагается использовать для экспертизы в качестве образцов почерка, должен быть составлен протокол. В нем эти рукописи перечисляются и описываются (вид рукописи, краткое содержание, реквизиты - номер, дата, подпись и пр.). При описании необходимо указать индивидуальные признаки рукописей, отличающие их от других, которые могут быть с ними сходны, например от копий тех же рукописей.

Целесообразно во всех случаях, когда это возможно, сделать надпись на самих рукописях: "Образец почерка ... (имя, отчество, фамилия)", заверив эту надпись подписью следователя или судьи.

В теории и практике криминалистической экспертизы кроме свободных и экспериментальных образцов выделяют и так называемые условно-свободные образцы почерка. Под ними понимают рукописи или подписи в документах, которые выполнены после возникновения дела, но не специально для сравнительного исследования. К ним относятся как документы по делу (объяснения, замечания, жалобы, протоколы допросов), так и другие рукописи, выполненные во время его ведения.

В редких случаях, когда экспертиза должна быть проведена только по условно-свободным образцам (если не обнаружены свободные образцы, а отобрать экспериментальные невозможно), эксперт ставится в известность о причинах невозможности представления иных образцов. Экспертное исследование в таких ситуациях бывает затруднено, в то же время в некоторых случаях вопрос, поставленный перед экспертом, все-таки может быть решен, но при условии, что в образцах окажется достаточная идентификационная совокупность признаков почерка.

В процессе исследования эксперт анализирует, не выполнены ли представленные материалы измененным почерком. Это способствует правильной оценке установленных идентификационных признаков почерка и дает возможность успешно провести экспертизу.

Раздельное и сравнительное исследование признаков почерка. Раздельное исследование почерка, которым выполнен представленный на экспертизу документ, и почерка предполагаемого исполнителя заключается в выявлении, всестороннем изучении и отборе идентификационных признаков, характеризующих эти почерки.

Сравнительное исследование состоит в сопоставлении выделенных при раздельном исследовании признаков, в результате чего устанавливается их совпадение или различие.

Признаки, характеризующие изучаемые почерки и используемые затем для сравнения, должны быть проанализированы экспертом с точки зрения их устойчивости, вариационности и частоты встречаемости в почерках разных лиц, определяющих идентификационную значимость этих признаков.

Признаки почерка исследуются от общего к частному, т. е. сначала изучаются, а потом сравниваются и оцениваются признаки, относящиеся к почерку в целом (общие признаки), а затем признаки, проявляющиеся в отдельных буквах (частные признаки).

В пределах указанных групп признаков последовательность их изучения устанавливается по тем же правилам. Это обеспечивает наиболее правильный и глубокий анализ и оценку признаков изучаемого объекта, так как обусловливает переход от общих представлений об объекте к исследованию тех его особенностей, которые в совокупности присущи только ему.

Раздельное и сравнительное исследование сопровождается составлением разработок и таблиц признаков. С помощью разработок фиксируются результаты раздельного исследования. Для

Измененный почерк С.; Образец почерка С. Инженер, хронический алкоголик, инвалид II группы, в детстве перенес полиомиелит этого лист бумаги делится по вертикали на две части; слева фиксируются признаки, выявленные в исследуемом документе, справа - в образцах почерка предполагаемого исполнителя.

Разработка частных признаков почерка

После того как признак почерка в исследуемой рукописи и образцах изучен, эксперт переходит к его сравнительному исследованию.

Обычно сравнительное исследование начинается тогда, когда в документе уже закончено раздельное изучение почерка полностью или определенной группы признаков. Изучая признаки почерка в образцах, эксперт по окончании исследования каждого признака сравнивает его с соответствующим признаком в исследуемом документе. В результате их сопоставления, которое проводится в той же последовательности, что и раздельное исследование, устанавливается их совпадение или различие.

Совпадение общих признаков свидетельствует о принадлежности сравниваемых почерков к одной группе (например, отнесение почерков к группе высоковыработанных), различие - о принадлежности к разным группам.

Совпадение или различие частных признаков означает, что при сравнении наблюдаются одинаковые или разные особенности движений, например, строчный овал буквы "в" выполнен правоокружным движением. Это означает совпадение такого частного признака, как направление движения при выполнении указанного элемента.

Сравнительное исследование проводится по разработкам и непосредственно по рукописям для уточнения тех или иных особенностей движений. По мере установления совпадений и различий признаков против стрелок, указывающих признаки в разработках, ставятся соответственно плюсы (совпадение) или минусы (различие). На этой стадии целесообразно составлять таблицы частных признаков, в которых фиксируются результаты сравнения.

Оценка результатов сравнительного исследования и формирование вывода эксперта. Оценка признаков почерка проводится экспертом на всех этапах исследования, но наибольшее значение она приобретает после сравнительного исследования, когда уже выявлен определенный объем различающихся или (и) совпадающих признаков и перед экспертом стоит задача определения идентификационной значимости и достаточности выделенной их совокупности для формирования вывода (отрицательного или положительного) о предполагаемом исполнителе исследуемой рукописи.

Оценка результатов сравнительного исследования, которое базируется на ранее проведенном раздельном исследовании, - чрезвычайно важный этап работы эксперта. Его итоги в значительной степени зависят от того, насколько полно и

Фрагмент алфавитной разработки признаков исследуемого почерка и образца почерка подозреваемого всесторонне изучены признаки почерка в сравниваемых рукописях и их различия или (и) совпадения.

В процессе оценки эксперт стремится окончательно выяснить происхождение и идентификационную значимость каждого совпадающего или различающегося признака и всех его вариаций, а также их совокупности в целом.

Оценка разных групп признаков проводится в такой же последовательности, как и их изучение при раздельном и сравнительном исследовании. Вначале оцениваются признаки, характеризующие почерк в целом: степень выработанности, общее строение и другие общие признаки. Это позволяет решить вопрос об одинаковой или разной групповой принадлежности сравниваемых почерков. Затем оцениваются частные признаки.

Сами по себе общие признаки ввиду их типового характера имеют небольшое идентификационное значение. В то же время без их оценки невозможно правильно определить значимость частных признаков, которые находятся в тесной связи с общими.

Частные же признаки отличаются многообразием и большей устойчивостью при влиянии различных факторов. Вследствие этого их оценка имеет первостепенное значение для вывода эксперта о наличии или отсутствии тождества.

Обнаруженные в результате сравнительного исследования различающиеся или (и) совпадающие признаки в зависимости от их происхождения, качества и количества могут служить основанием для различных выводов - отрицательного или положительного по содержанию, категорического или вероятного по форме. В отдельных случаях эти признаки не составляют совокупности, достаточной для какого-либо из перечисленных выводов. В связи с этим эксперт формулирует вывод о невозможности разрешить поставленный перед ним вопрос.

Заключение эксперта-почерковеда. Заключение эксперта - процессуальный документ, поэтому к нему предъявляются определение требования, а именно: обоснованность, конкретность выводов и полнота ответов на поставленные вопросы, соблюдение единой схемы построения (наличие трех разделов), ясность, четкость, доходчивость и простота изложения, применение правильной и единообразной терминологии. В то же время заключение не должно содержать юридическую квалификацию совершенного обвиняемым деяния ("подлог", "умысел" и т. д.).

Заключение может быть признано обоснованным лишь тогда, когда выводы эксперта базируются на научных положениях, наблюдениях, экспериментах и вытекают непосредственно из данных, содержащихся в заключении и являющихся достаточными основаниями для вывода.

Любое заключение эксперта предполагает четкость и конкретность суждений и выводов как в отношении самих объектов исследования, так и тех фактов, которые имели место в процессе исследования.

Таким образом, заключение должно быть определенным, не содержащим каких-либо неточностей и тем самым исключающим возможность различного толкования выводов эксперта.

Наконец, заключение эксперта должно быть последовательным. Это значит, что все факты и явления, установленные в процессе исследования, должны находиться во взаимосвязи и взаимозависимости, вытекать одни из других и излагаться в определенной последовательности.

Заключение эксперта в соответствии с последовательностью и этапами исследования состоит из трех частей - вводной, исследовательской и выводов.

Во вводной части заключения указывают документ (определение или постановление), на основании которого назначена экспертиза, и лицо, составившее его и назначившее экспертизу. Далее подробно описывают реквизиты документов, поступивших на исследование. При описании называют номер, дату документа, фамилию, имя, отчество лица, на чье имя выписан документ, от чьего имени написано письмо, заявление и т. д.

Затем эксперт переходит к поставленным перед ним вопросам, которые указаны в постановлении или определении.

После вопросов, сформулированных во вводной части заключения, перечисляются и описываются образцы почерка и подписей, представленные для сравнительного исследования, желательно в определенном порядке: вначале - свободные, затем - условно-свободные и наконец - экспериментальные.

Далее во вводной части заключения перечисляются сведения о лице, которому поручено производство экспертизы: занимаемая должность, фамилия, имя, отчество, образование, стаж экспертной работы.

Затем указывается, что исследуемые документы помечены оттисками штампа с названием учреждения, где проводилась экспертиза, а образцы - оттенками штампа "образец".

Последний раздел вводной части составляет примечание. В нем могут излагаться обстоятельства, имеющие значение при оценке заключения (о дополнительных образцах, о дополнительных сведениях о лицах, в отношении которых проводится сравнительное исследование, и т. д.).

Весь процесс исследования, проведенный экспертом, подробно излагается в исследовательской части заключения. Это обеспечивает возможность суду и органам следствия проверить и оценить его мотивированность и правильность.

В соответствии с этапами проведения судебно-почерковедеческой экспертизы процесс исследования в этой части заключения излагается в такой последовательности: 1) описание осмотра документа; 2) описание раздельного исследования; 3) описание сравнительного исследования; 4) оценка результатов сравнения и выводы (синтезирующая часть).

Поскольку почерковедческое исследование начинается с осмотра поступившего на экспертизу документа, то соответственно исследовательская часть заключения начинается с описания результатов этого осмотра. Вначале указывают наименование, затем - реквизиты документа (дату, номер, сумму и т. д.). Далее описывают материал письма и цвет красителя, которым исполнен текст (подпись).

Если исследованию подвергается не весь текст, а какие-то отдельные его фрагменты, записи, резолюции, подписи и т. д., необходимо указать, где конкретно они расположены (в какой части документа, после каких слов и т. д.).

После этого фиксируются данные осмотра, которые в дальнейшем могут оказать влияние на процесс исследования и на выводы (сильное загрязнение документа, расплывы красителя, слабая окраска штрихов и т. д.).

Стадия раздельного исследования в заключении ограничивается описанием общих признаков исследуемого почерка (подписи). Частные признаки этого почерка (подписи), общие и

частные признаки почерка (подписи), представленного в качестве образца, которые изучают в стадии раздельного исследования, в заключении не приводят во избежание повторений, так как в дальнейшем при изложении сравнительного исследования их подробно описывают.

Затем наступает очередь сравнительного исследования. Здесь подробно излагают результаты сравнения, приводят оценку установленных признаков, обоснование вывода и вывод.

Результаты сравнительного исследования начинают описывать с указания совпадений (при положительном выводе) или различий (при отрицательном выводе) общих и частных признаков почерка.

Если в результате сравнения установлено совпадение общих признаков почерка, их характеристика в заключении в стадии сравнительного исследования не приводится во избежание повторений, поскольку ранее, при описании результатов раздельного исследования, она уже была дана. Эксперт ограничивается лишь перечислением совпавших общих признаков либо констатацией совпадения общих признаков, описанных ранее, в стадии раздельного исследования, без их перечисления.

Если в результате сравнения будут установлены различия общих признаков, в заключении следует охарактеризовать признаки почерка лица, образцы которого представлены для сравнения.

Это даст возможность судить не только об исследуемом почерке, но и об образцах.

Далее в заключении даются перечень и описание совпадающих или различающихся частных признаков почерка.

Как правило, процесс почерковедческого сравнительного исследования завершается выделением совокупности совпадающих или различающихся признаков, которая служит основанием для категорического положительного или отрицательного вывода. Поэтому в заключении, после того как перечислены и описаны совпадающие или различающиеся признаки, дается оценка установленной совокупности данных признаков и формулируется вывод.

Последнюю часть заключения составляют выводы. Здесь эксперт формулирует ответы на поставленные вопросы. Ответы излагаются ясно, в форме, понятной суду и органам следствия.

Вариации написания некоторых строчных букв

К этой части заключения предъявляются особые требования в смысле краткости, четкости и определенности формулировок. В выводах не должно содержаться повторений, касающихся их обоснований. В них четко и определенно указываются конкретные исследуемые объекты (тексты, подписи), документы, в которых расположены эти объекты, с точным перечислением реквизитов.

Далее в выводах формулируется утверждение или предположение о том, что определенное лицо (фамилия, имя, отчество)

Образец почерка А.

Разработка почерка А.

является (не является) исполнителем исследуемого текста (подписи), или отказ от решения вопроса по существу.

В тех случаях, когда эксперт приходит к вероятному выводу или отказывается от решения вопроса, мотивы такого решения в этом разделе не указываются, а делается ссылка на соответствующий пункт исследовательской части. Здесь подробно излагаются причины такого вывода.

В целях соблюдения единой системы построения заключения последовательность изложения ответов в разделе, содержащем выводы, как правило, не должна расходиться с последовательностью сравнения в исследовательской части заключения.

В процессе исследования эксперт может установить факт необычного выполнения исследуемого текста (подписи) и в ряде случаев определить причину, под действием которой выполнялся текст (подпись), что будет иметь немаловажное значение для суда и органов следствия. Поэтому ответ формулируется более полно со ссылкой на действие необычных факторов и в ряде случаев с указанием конкретного необычного фактора, даже если специального вопроса об этом не ставили. Например: "Записка исполнена В. под действием какого-то необычного фактора (волнения, опьянения, болезни)".

К заключению эксперта-почерковеда в качестве дополнения должны быть приложены фотоиллюстрации, играющие вспомогательную роль. С их помощью в наглядной и доступной для суда и органов следствия форме демонстрируются результаты исследования, на основании которых эксперт пришел к указанному заключению, легче воспринимаются и оцениваются совпадающие и различающиеся признаки почерка.


<