§ 4. Уголовно-процессуальные основания применения технических средств и специальных познаний при проведении следственных действий

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 

Применение технических средств и использование специальных по­знаний в процессе расследования и предупреждения преступлений открывают перед следователем, дознавателем, судом большие возможности по собиранию, исследованию, оценке и использованию доказательств. Практике расследования и предупреждения преступлений известны две формы использования специальных познаний: предусмотренная уголовно-процессуальным законодательством (судебные экспертизы, участие специалистов в подготовке и проведении следственных действий); не предусмотренная уголовно-процессуальным законом (консультативно-справочная деятельность сведущих лиц).

Уголовно-процессуальное законодательство 2001 г. содержит ком­плекс норм, которые регламентируют различные вопросы применения технических средств и специальных познаний в процессе расследования преступлений. В частности, законодатель определил:

- субъектов применения технических средств и использования спе­циальных познаний. Их мы объединяем в две основные группы. Первые -общие субъекты, уполномоченные самостоятельно производить следст­венные и иные процессуальные действия: прокурор, следователь, дознава­тель, начальник следственного отдела. Такой вывод вытекает из анализа статей УПК (37, 38, 39, 41), в которых говорится, что перечисленные субъекты правомочны самостоятельно производить следственные и иные процессуальные действия. Исходя из этого, ответственность за качество и эффективность производства следственных действий лежит на них, а коль так, то применение технических средств (особенно распространенных) является их обязанностью.

В тех случаях, когда перечисленные (общие) субъекты не могут применить технические средства, они прибегают к помощи специалиста или эксперта - специальных субъектов применения технических средств (вторая группа).

Часть 1 ст. 58 УПК прямо говорит о том, что для содействия в обна­ружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических   средств в исследовании вещественных доказательств (материалов уголовного дела) к участию в процессуальных действиях привлекается специалист — лицо, обладающее специальными знаниями.

Если в процессе расследования необходимо получить заключение по специальным вопросам, следователь, дознаватель назначают экспертизу, производство которой поручает эксперту, лицу, обладающему специаль­ными знаниями (ч.1 ст. 57 УПК). Эксперт, используя технические средства, определенные условия, производит специальные исследования, по результатам которых дает заключение;

- цели применения технических средств: для содействия в обнару­жении, закреплении и изъятии предметов и документов, исследовании различных обстоятельств (ч.1 ст. 58 УПК); фотографирования или снятия на видео- или кинопленку вещественных доказательств (предметов), которые в силу громоздкости или иных причин не могут храниться при уголовном деле, в том числе большие партии товаров, хранение которых затруднено или издержки по обеспечению специальных условий хранения которых соизмеримы с их стоимостью (п. 1 а) ч.1 ст. 82 УПК); изготовле­ния протокола следственного действия. Часть 2 ст. 166 УПК прямо говорит: «Протокол может быть ... изготовлен с помощью технических средств». Как представляется, в названных целях могут применяться фотографирование, киносъемка, аудио- и видеозапись; фиксации хода и результатов следственного действия, если оно производится без участия понятых (ч.З ст. 170 УПК); фотографирования и дактилоскопирования трупа (ч.2 ст. 178 УПК), фотографирования, видеозаписи и киносъемки освидетельствования (ч.5 ст. 180 УПК), контроля и записи переговоров (ст. 186 УПК); фиксации показаний допрашиваемых (ч. 4 ст. 192 УПК) и др.;

- возможность применения технических средств при производстве следственных действий. Так, в ч. 6 ст. 164 УПК говорится о том, что «при производстве следственных действий могут применяться технические средства и способы обнаружения, фиксации и изъятия следов преступле­ния и вещественных доказательств;

- конкретные технические средства и операции (при производстве следственного действия могут также применяться стенографирование, фотографирование, киносъемка, аудио- и видеозапись (ч.2 ст. 166 УПК);

- обязательное применение технических средств (неопознанные тру­пы подлежат обязательному фотографированию и дактилоскопированию (ч.2 ст. 178 УПК);

- особый порядок применения технических средств при проведении отдельных следственных действий (фотографирование, видеозапись и киносъемка освидетельствования, сопровождающегося обнажением, проводятся с согласия освидетельствуемого лица (ч.4,5 ст. 179 УПК);

- характер сведений о технических средствах, отражаемых в прото­колах отдельных следственных действий (если в ходе допроса проводи­лись фотографирование, аудио- и (или) видеозапись, киносъемка, то протокол должен также содержать: 1) запись о проведении фотографиро­вания, аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки; 2) сведения о технических средствах, об условиях фотографирования, аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки и о факте приостановления аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки, причине и длительности остановки их записи; 3) заявления допрашиваемого лица по поводу проведения фотографирования, аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки (п. 1, 2, 3 ч.4 ст. 190 УПК);

- порядок оформления результатов применения технических средств при производстве некоторых следственных действий (в протоколе должны быть указаны также технические средства, примененные при производстве следственного действия, условия и порядок их использования, объекты, к которым эти средства были применены, и полученные результаты. В протоколе должно быть отмечено, что лица, участвующие в следственном действии, были заранее предупреждены о применении при производстве следственного действия технических средств (ч. 5 ст. 166 УПК) и др.

Реализация технических средств, приемов и методов в процессе рас­крытия, расследования и предупреждения преступлений осуществляется в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством и норматив­ными правовыми актами Российской Федерации. Они должны быть научно обоснованными, эффективными, экономичными, безопасными, приме­няться субъектами, уполномоченными законом, таким образом, чтобы исключалось нарушение прав личности, не унижалась честь, не умалялось достоинство граждан, не препятствовалось осуществление ими своих конституционных процессуальных прав в ходе предварительного следст­вия и рассмотрения дела в суде.

В процессе доказывания по уголовным делам применяются лишь те технические средства, приемы и методы, которые основаны на подлинно научных достижениях, прошли экспериментальную проверку и признаны судебно-следственной практикой.

Результаты применения технических средств при производстве след­ственных действий в дальнейшем неоднократно исследуются, оцениваются участниками уголовного судопроизводства.

Наиболее распространенной формой использования технических средств и специальных познаний является процессуальная, в частности такая ее разновидность, как проведение судебной экспертизы. Последняя проводится в тех случаях, когда для решения вопросов необходимы специальные познания в науке, технике, ремесле, искусстве.

Судебная экспертиза - это процессуальное действие, состоящее в проведении исследования, осуществляемого сведущим лицом, по заданию следователя, дознавателя или суда в предусмотренном уголовно-процессуальным законом порядке, представленных ему объектов и других материалов в целях установления фактических данных, имеющих значение для дела, и даче заключения в установленной законом форме.

Следует отметить, что значительный удельный вес использования специальных познаний реализуется и посредством участия специалистов в проведении следственных действий. Однако между проведением экспертиз и участием специалистов в следственных действиях имеются существен­ные различия. Прежде всего, они связаны с характером устанавливаемых с их помощью фактов.

При производстве следственных действий такими фактами являются непосредственные результаты применения специалистом технических средств и методов. При экспертизе - научные истолкования результатов исследования. Существенно различаются и обязанности специалиста и эксперта. Умозаключения и выводы специалиста носят предварительный характер. Процессуально регламентирована обязанность специалиста оказывать содействие в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств в исследовании материалов уголовного дела, постановка вопросов эксперту, а также разъяснение вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию (ч.1 ст. 58 УПК), в то время как процессуальной обязанностью эксперта является дача заключения. Действия специалиста описываются в протоколе соответст­вующего следственного действия. Ход исследований, научное объяснение полученных результатов и выводы эксперта фиксируются в самостоятель­ном процессуальном документе - заключении эксперта (ст. 204 УПК). Различен и порядок появления в уголовном процессе фигур специалиста и эксперта. Специалист приглашается на основе устной просьбы следовате­ля, а эксперт -вынесенного постановления о назначении экспертизы.

В процессе справочно-консультативной помощи сведущие лица не проводят исследования, а на основе изучения обстоятельств дают справки о конкретных фактах, связанных с делом. Либо консультируют следователя, разъясняя те или иные положения науки, техники, помогают в формулировании вопросов эксперту, дают советы относительно отбора материалов, подлежащих экспертному исследованию, и т.п.

Судебная экспертиза регламентирована уголовно-процессуальным законодательством, которое содержит перечень ситуаций, при которых ее назначение обязательно. Это ситуации, когда необходимо установить:

1) причины смерти;

2) характер и степень вреда, причиненного здоровью;

3) психическое или физическое состояние подозреваемого, обвиняе­мого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве;

4) психическое или физическое состояние потерпевшего, когда воз­никает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятель­ства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания;

5) возраст подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы, подтверждающие его возраст, отсутствуют или вызывают сомнение» (ст. 196 УПК).

В других ситуациях экспертиза назначается, когда без ответа экспер­та невозможно установить истину по расследуемому преступлению.

Наиболее распространенным видом судебной экспертизы является криминалистическая. Она назначается при расследовании почти всех видов преступлений.

Криминалистическая экспертиза - это проводимое экспертом-криминалистом исследование объектов в целях установления: фактическо­го состояния объектов; возможности производства определенных дейст­вий; обстоятельств, при которых были произведены действия; невидимых следов зашифрованного содержания; групповой принадлежности объек­тов; тождества объектов.

В зависимости от отрасли знания экспертизы также подразделяются на судебно-медицинские (судебно-медицинская экспертиза живых лиц, судебно-медицинская экспертиза трупа, судебно-биологическое исследо­вание вещественных доказательств, судебно-медицинская экспертиза по материалам дела), судебно-психиатрические, судебно-психологические, судебно-экономические, судебно-товароведческие, судебно-транспортные, судебно-технические и др.

По принципу обязательности проведения - на обязательные, прове­дение которых предусмотрено уголовно-процессуальным законом, и необязательные, назначаемые по усмотрению следователя или суда.

По месту производства - на производимые в экспертном учреждении и вне экспертного учреждения.

По объему исследования экспертизы подразделяются на основные и дополнительные, назначаемые в случае недостаточной ясности или полноты заключения. Дополнительная экспертиза может поручаться тому же или другому эксперту.

По последовательности проведения экспертизы подразделяются на первичные и повторные. Последние назначаются в случае необоснованно­сти заключения эксперта или сомнений в его правильности.

По количеству экспертов, принимавших участие в исследовании, - на единоличные и комиссионные, когда экспертизу проводят два эксперта или более.

Экспертиза должна быть тщательно подготовлена, так как от этого зависит как сам процесс экспертного исследования, так и достоверность получаемых фактических данных. При этом перед следователем стоит двуединая задача — выбрать для исследования из имеющихся объектов и Других материалов дела те, которые следует направить на экспертизу, а при необходимости получить образцы для сравнительного исследования и, учитывая возможности конкретного вида судебной экспертизы, сформули­ровать вопросы эксперту.

Назначение экспертиз должно быть своевременным, так как в ряде случаев объекты экспертизы могут подвергнуться необратимым изменени­ям (например, следы зубов на сыре), в результате чего окажется невозмож­ным их глубокое и всестороннее исследование. Поэтому при назначении экспертизы нужно не допускать, с одной стороны, необоснованного промедления, а с другой - неоправданной поспешности.

В любом случае экспертиза должна назначаться немедленно после того, как собраны все необходимые для исследования объекты.

Важный элемент тактики назначения и проведения экспертизы - со­бирание, отбор, хранение и приготовление к направлению на экспертизу объектов исследования, а также определение задач и объема исследований.

Признав необходимым назначение судебной экспертизы, следова­тель выносит об этом постановление, а в случаях, предусмотренных п.З ч. 2 ст.29 УПК, возбуждает перед судом ходатайство, в котором указываются:

1) основания назначения судебной экспертизы;

2) фамилия, имя и отчество эксперта или наименование экспертного учреждения, в котором должна быть произведена судебная экспертиза;

3) вопросы, поставленные перед экспертом;

4) материалы, предоставляемые в распоряжение эксперта (ч. 1 ст. 195 УПК).

Подготовка, назначение и проведение экспертизы предполагают вы­полнение ряда действий:

1. Собирание, отбор, хранение и приготовление к направлению на экспертизу объектов исследования. Объекты для проведения экспертиз собирают при производстве следственных действий - осмотров, обысков, выемок и т.д. В некоторых случаях получают образцы для сравнительного исследования.

Качество объектов зависит от того, насколько квалифицированными были действия следователя, специалиста при их обнаружении, фиксации и изъятии на месте проведения следственного действия, а также от того, в каких условиях они хранились до назначения экспертизы.

Объекты, направляемые эксперту, должны полно отражать их инди­видуальные признаки, а их происхождение должно быть достоверным. Несомненность происхождения объектов  должна подтверждаться процессуальными документами (протоколами следственных действий, фототаблицами и т.п.).

До направления объектов на исследование следователь должен про­вести их предварительное изучение для того, чтобы определить, какое из них необходимо направить для проведения экспертизы.

2. Выбор экспертного учреждения или эксперта. Следователь на­значает производство судебной экспертизы, как правило, в экспертных учреждениях — специальных государственных учреждениях, одной из основных функций которых является производство экспертиз по уголов­ным делам. Экспертные учреждения имеются в Министерстве внутренних дел. Министерстве юстиции. Министерстве здравоохранения. Министер­стве обороны. Федеральной службе безопасности Российской Федерации. Следователь вправе поручить экспертизу конкретному специалисту того или иного экспертного учреждения.

В случаях, когда отсутствует экспертное учреждение или оно имеет­ся, но в нем нет специалиста соответствующего профиля (специализации), экспертиза производится вне экспертного учреждения.

Следует учитывать, что эксперт должен иметь специальную подго­товку, обладать специальньми познаниями в науке или технике, данные которой используются при исследовании вещественных доказательств и решении вопросов, относящихся к предмету назначаемой экспертизы, и иметь свидетельство на право производства экспертизы.

3. Вынесение постановления о назначении экспертизы, ознакомление подозреваемого, обвиняемого, а при необходимости и других участников процесса с этим постановлением; разрешение заявленных этими лицами ходатайств. Процессуальным документом, в котором содержится решение следователя произвести экспертизу, является постановление о назначении экспертизы (за исключением случаев, указанных в п.З ч.2 ст.29 УПК).

Следователь знакомит с постановлением о назначении судебной экс­пертизы подозреваемого, обвиняемого, его защитника (а в некоторых случаях - потерпевшего и свидетеля (ч.2 ст. 198 УПК) и разъясняет им права, предусмотренные ст. 198 УПК. Об этом составляется протокол, подписываемый следователем и лицами, которые ознакомлены с поста­новлением (ч.З ст. 195 УПК).

Постановление о назначении экспертизы состоит из вводной, моти­вировочной и заключительной частей.

Во вводной части указываются: наименование населенного пункта и дата составления постановления, кем и по какому уголовному делу вынесено постановление, сведения об обвиняемых и статьи УК, по которым они привлечены к уголовной ответственности.

В мотивировочной части излагаются обстоятельства дела, обстоя­тельства обнаружения вещественных доказательств, данные об условиях их образования, показания лиц, имеющие отношение к их возникновению, обнаружению, изъятию, ссылки на нормы уголовно-процессуального законодательства, регламентирующие производство экспертизы.

В заключительной части постановления следователь формулирует свое решение о назначении экспертизы; называет экспертное учреждение (эксперта), которому поручается производство экспертизы; вопросы, которые должен решать эксперт; приводит перечень вещественных доказательств и образцов, представленных эксперту для исследования, а также иных материалов и документов (протокол осмотра места происше­ствия, фототаблицы и т.п.).

4. Исполнение постановления - направление его в экспертное учре­ждение или эксперту. В зависимости от места проведения экспертизы (в экспертном учреждении, вне экспертного учреждения) ст. 199 УПК устанавливает различный порядок исполнения о назначении экспертизы. В частности, он состоит в следующем.

При производстве судебной экспертизы в экспертном учреждении следователь направляет (доставляет) руководителю этого учреждения постановление о назначении судебной экспертизы и необходимые для ее производства материалы, которыми располагает в данный момент. Ознакомившись со всеми материалами, руководитель учреждения передает их эксперту или группе экспертов, которые по своему профилю способны точно и полно ответить на вопросы, содержащиеся в постанов­лении, и уведомляет следователя об этом.

Руководитель экспертного учреждения обязан разъяснить эксперту его права и предупредить об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения.

В государственных экспертных учреждениях подобная процедура проводится при поступлении лица на работу, в негосударственных учреждениях такие разъяснения и предупреждения осуществляются всякий раз при поручении эксперту проведения экспертизы.

В тех случаях, когда руководитель экспертного учреждения прихо­дит к выводу о том, что производство данной экспертизы в руководимом им учреждении невозможно ввиду отсутствия специалистов, способных квалифицированно провести исследования, либо в экспертном учреждении отсутствуют необходимые технические средства или оборудование для проведения исследования, то он возвращает это постановление и материалы дела следователю с указанием мотивов, по которым производится возврат.

Если экспертиза будет проводиться вне экспертного учреждения, то следователь сначала выясняет личность, специальность и компетенцию сведущего лица, которому будет поручена экспертиза, иные существенные для дела вопросы, а также разъясняет ему процессуальное положение эксперта и предупреждает об ответственности за дачу заведомо ложного заключения.

Эксперт вправе возвратить без исполнения постановление, если представленных материалов недостаточно для производства судебной экспертизы или он считает, что не обладает достаточными знаниями для ее производства.

При проведении экспертизы эксперт обязан использовать все реко­мендуемые наукой методы, методики и имеющиеся у него научно-технические средства, соблюдать следующие требования, предъявляемые к экспертному исследованию: объективность, полноту и всесторонность исследования; своевременность исследования; целенаправленность и плановость исследования; соблюдение требований законности.

Любое экспертное исследование представляет собой единый слож­ный процесс, при котором эксперт соблюдает определенный порядок действий. Для большинства судебных экспертиз этот процесс слагается из стадий предварительного осмотра (изучения), детального исследования, оценки результатов исследования и формулирования выводов, докумен­тального оформления проведенного исследования и выводов в форме письменного заключения.

Заключение эксперта - это его отчет о проведенной экспертизе. В нем указываются:

1) дата, время и место производства судебной экспертизы;

2) основания производства судебной экспертизы;

3) должностное лицо, назначившее судебную экспертизу;

4) сведения об экспертном учреждении, а также фамилия, имя и от­чество эксперта, его образование, специальность, стаж работы, ученая степень и (или) ученое звание, занимаемая должность;

5) сведения о предупреждении эксперта об ответственности за дачу заведомо ложного заключения;

6) вопросы, поставленные перед экспертом;

7) объекты исследований и материалы, представленные для произ­водства судебной экспертизы;

8) данные о лицах, присутствовавших при производстве судебной экспертизы;

9) содержание и результаты исследований с указанием примененных методик;

10) выводы по поставленным перед экспертом вопросам и их обос­нование (ч.1 СТ.204УПК).

Эти данные излагаются с такой степенью детализации и в таком объ­еме, чтобы следователь (суд) и любой участник процесса могли бы уяснить суть и результаты исследования при его оценке.

Основными требованиями, предъявляемьми к заключению эксперта, являются: конкретность, ясность, четкость, последовательность, логич­ность и убедительность.

Заключение эксперта состоит из вводной, исследовательской и за­ключительной частей.

Во вводной части указывается, когда, где и кем проведена эксперти­за, на каком основании (постановление следователя, определение суда, номер уголовного дела и т.п.). Кратко излагаются обстоятельства дела, дается подробный перечень объектов, направляемых на исследование, и указываются вопросы, поставленные на разрешение эксперта.

В исследовательской части заключения описывается весь процесс исследования, действия эксперта (в той последовательности, в которой они проводились), применяемые им приемы, методы, научно-технические средства и материалы.

В заключительной части подводятся итоги исследования, оценива­ются совпадающие и различающиеся признаки. Если имеются различаю­щиеся признаки, приводится их объяснение. В этой части заключения даются ответы на вопросы, поставленные перед экспертом.

Выводы эксперта могут быть категорические (положительные и от­рицательные) и вероятные (предположительные). Эксперт может прийти и к выводу о невозможности решения вопроса, но в исследовательской части он должен привести причины невозможности. Категорическим является достоверный вывод о существовании (след оставлен обувью, представлен­ной на исследование) или несуществовании (след не оставлен обувью, представленной на исследование) данного факта, явления, о состоянии объекта, характере процесса и т.п. Вероятный вывод носит предположи­тельный характер и означает, что для категорического вывода либо недостаточно данных, либо не было научных оснований. Такой вывод не является доказательством по делу, но может служить основанием для выдвижения следственных версий. При невозможности дать единственный вариант решения поставленного вопроса эксперт формулирует альтерна­тивный вывод, предлагая несколько вариантов ответа. Возможен и так называемый условный вывод, когда решение вопроса ставится в зависи­мость от какого-либо условия.

Заключение эксперта сопровождается фототаблицами, схемами, гра­фиками и другими материалами, наглядно иллюстрирующими результаты исследования (ч.З ст. 204 УПК).

Важнейшее направление в деятельности следователя - оценка за­ключения эксперта. От правильной его оценки во многом зависит успех расследования преступления. Заключение эксперта, являясь источником доказательств, представляет собой одно из звеньев в сложном процессе познания объективной истины по делу. Как любое другое доказательство, заключение эксперта подлежит оценке следователем (судом). В соответст­вии с законом заключение эксперта не является обязательным для следователя, дознавателя, прокурора и суда. Однако это не означает, что оно может быть безоговорочно отвергнуто. Свое несогласие с заключени­ем эксперта следователь (суд) должен мотивировать. Оценка заключения эксперта следователем и судом осуществляется с позиций:

а) соблюдения закона при назначении и производстве экспертизы, наличия в заключении эксперта всех необходимых реквизитов;

б) полноты заключения: на все ли поставленные вопросы даны отве­ты, если вопросы были переформулированы экспертом, то соответствуют ли они по смыслу поставленным при назначении экспертизы; соответст­вуют ли характеру экспертизы обстоятельства, установленные экспертом по собственной инициативе;

в) научной обоснованности выводов эксперта: правильно ли избрана и применена соответствующая экспертная методика, не допущены ли неоправданные ее упрощения, корректны ли проведенные эксперименты и т.п.;

г) логики исследования: соблюдена ли должная последовательность его стадий, логическая обоснованность выводов ходом и результатами исследования, их непротиворечивость;

д) доказательственного значения выводов эксперта и их согласуемости с другими доказательствами по делу.

Заключение эксперта как источник доказательств, основанный на применении современных достижений той или иной области знаний, имеет важное значение для принятия следователем или судом правильного решения по уголовному делу. Установленные с помощью экспертизы факты обеспечивают полноту расследования. Конечной целью всей деятельности следователя (суда), связанной с назначением и проведением экспертизы, является не только оценка заключения эксперта, но и его использование в доказывают. Оно используется в интересах установления фактов, имеющих значение для дела.